中國農業發展銀行***支行
根據總行《關於開展「合規管理年」活動的實施意見》(農發銀髮〔2011〕75號)要求和省分行的安排要求, 我行領導班子高度重視，結合本行實際,即刻在全行範圍內開展活動。活動以科學發展觀為指導,全面貫徹落實全國分行及全省分支行行長會議精神。在活動過程中，我行始終堅持以正面教育為主,大力宣傳和倡導合規文化理念,重點梳理信貸管理和財務會計專業各層次、各環節的風險節點和案件隱患,在發現問題後，積極採取措施防範和化解風險,促進了我行各項業務健康發展。
現將我行具體活動情況報告如下：
一加強組織領導，完善合規管理組織架構
支行成立「合規管理年」活動領導小組,領導小組組長由黨支部書記***同志擔任,小組成員由支行各部室主管擔任。領導小組下設「合規管理年」活動辦公室,辦公室設在支行辦公室。領導小組辦公室主要負責傳達貫徹總行和省分行及支行關於開展「合規管理年」活動有關要求,制定活動具體實施細則，做好「合規管理年」活動組織協調、宣傳教育工作。
二強化制度建設，制定落實活動實施方案
（1）完善制度。領導小組梳理了總行與省分行關於合規管理的規章制度和監管要求，指定部門負責人核對本部門相關制度制定與執**況，對於不符合總行與省分行要求的，及時進行了修正，同時，完善了各部門的崗位職責和工作流程。
（2）制定方案。領導小組結合實際，從活動的組織實施、制度建設、合規檢查、合規學習、合規檔案管理、績效考核、問責制度以及合規文化建設等方面制定了「合規管理年」活動具體實施方案，將合規管理與具體業務、風險管理和內控機制建設緊密結合，加大了方案落實力度，確保「合規管理年」活動取得實效。
三積極動員職工、調動職工參與積極性
支行領導小組根據活動安排，適時的在全行範圍內召開了「合規管理年」動員大會。動員大會傳達了活動精神，闡述了「合規管理年」活動對於我行防控風險、有效經營、穩步發展的指導性，強調了本次活動對於行內職工規範操作、審慎辦貸的重要性，使全行職工認識到此次活動是一次重新審視自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好機會。動員大會部署安排了相關工作，並將活動具體實施方案印發行內每位職工，動員大會的召開為我行「合規管理年」活動順利進行奠定了良好的群眾基礎。
四狠抓理論學習、增強規章制度執行力
自開展「合規管理年」活動以來，我行為使合規管理活動取得實效，在規章制度學習上狠下功夫，確保各項活動順利開展。
（一）落實學習計畫。領導小組及時制定《中國農業發展銀行樂都縣支行規章制度學習篇目及學習時間安排表》。在學習計畫中將省分行要求學習的規定篇目分為集中學習和自學兩個部分，將學習篇目規定到具體日期，共安排了１３個學習工作日，其中：
集中學習工作日７個，自學工作日６個，做到了學習的計畫性。
（二）收集整理學習篇目。我行安排專人將學習篇目收集整理成盒，做到了學習內容的完整性。
（三）做好集中學習。在集中學習時，支行領導克服工學矛盾，盡可能的在集中學習的時間不安排其他工作事務，保證學習時間不擠占，做到了學習的時間性。
（四）建立發放合規管理學習專用筆記本，定期檢查學習情況。我行規定對合規管理學習筆記本記載情況每１５天左右檢查一次，並將檢查情況及時向行領導匯報，做到了學習的嚴肅性。
（五）做好學習內容的考核工作。在學習過程中，我行要求支行辦公室定期不定期根據學習內容進行出題，組織考試，做到學習的有效性,通過強抓學習的計畫性、完整性、時間性、嚴肅性、有效性，有力助推「合規管理年」活動的開展，為「合規管理年」活動打下了良好的理論基礎。
五加強合規檢查，提高合規風險防範能力
（1）部門認真自查。在集中學習與自學的基礎上，我行各部門開展了自查自糾工作，並將自查自糾與各項業務檢查結合起來,結合業務檢查和審計發現的問題,進行整改。我行信貸部門通過統計自查發現統計制度執行不到位的情況，在分行相關部門的工作指導下，在支行領導小組的監督下，我行信貸部門及時對所發現的問題進行了整改，完善了工作職責與流程，有利的消除了潛在的風險。
（2）職工認真自查。通過集中學習與自學，行內每位職工對自己存在的問題與不足有了深刻的認識，並通過本次活動進行了深刻的自我剖析，將所發現的問題與整改措施形成書面材料上報領導小組，真正做到了「合規從我做起」、「合規人人有責」。領導小組通過對自查材料的閱讀與分析，梳理出了職工中普遍存在的問題，主要表現在以下幾個方面：
1.對長期堅持理論學習重要性認識不足。在工作中重業務，輕學習，沖淡了理論學習的意識，於是產生了以幹代學的思想，沒有把學習擺到重要的位置，學習缺乏持之以恆。
2.在學習過程中，缺乏創新和舉一反三的能力，對於較為複雜的金融問題不能發現其根源。
3.通過學習來指導實踐不夠，理論與實際相結合把握不夠，對國家產業政策、企業經營管理和農發行改革與發展中存在的問題，把握不住發展的必然規律，對工作中遇到的困難和矛盾，抓不住問題的實質和根本，學習的前後緊密聯絡性不強，沒有很好的把理論知識貫穿於實際工作當中去。
六活動成效顯著，助推我行穩步經營發展
我行通過多種途徑的「合規管理年」活動,在全行範圍內形成了濃厚的學習氣氛,業餘時間除對各項規章制度、新業務進行學習外,還注重崗位練兵活動,各項成績較去年同期有了很大程度的提高。行內每位職工形成了以行為家、愛崗敬業的企業精神，面對工作不叫苦、不叫難，努力解決業務中遇到的難題，很好的發揚了擠和鑽的釘子精神。全行範圍內形成了主動合規文化理念，領導小組在活動檢查中,一些員工主動就合規文化建設情況進行溝通、交流,將在實際工作中遇到的問題進行**,並就改進工作提出自己的建議,同時主動匯報自己由於未堅持制度所犯的錯誤,且認識到位及時自糾。
此次活動幫助我行領導及職工提高了合規意識和風險意識，增強了制度執行力，加強和完善了內控機制建設，為我行今後的各項工作順利開展奠定了良好的基礎。
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