安全工程師《安全生產管理》第六講講義精選（1）
、體系策劃
根據初始評審的結果和本企業的資源，進行職業健康安全管理體系的策劃。策劃工作主要包括：
（1）確立職業健康安全管理方針。
（2）制定職業健康安全體系目標及其管理方案。
（3）結合職業健康安全管理體系要求進行職能分配和機構職責分工。
（4）確定職業健康安全管理體系檔案結構和各層次檔案清單。
（5）為建立和實施職業健康安全管理體系準備必要的資源。
四、檔案編寫
按照職業健康安全管理體系的要求，以適用於企業的自身管理形式對其職業健康安全管方針和目標、職業健康安全管理的關鍵崗位與職責、主要的職業健康安全風險及其預防和控制措施以及職業健康安全管理體系框架內的管理方案、程式、作業指導書和其他內部檔案等予以檔案化的規定，以確保所建立的職業健康安全管理體系在任何情況下（包括各級人員發生變動時）均能得到充分理解和有效執行。職業健康安全管理體系檔案的結構，多數情況下是採用手冊、程式檔案以及作業指導書的方式。
五、體系試執行
各個部門和所有人員都按照職業健康安全管理體系的要求開展相應的健康安全管理和活動，對職業健康安全管理體系進行試執行，以檢驗體系策劃與檔案化規定的充分性、有效性和適宜性。
六、評審完善
通過職業健康安全管理體系的試執行，特別是依據績效監測和測量、審核以及管理評審的結果，檢查與確認職業健康安全管理體系各要素是否按照計畫安排有效執行，是否達到了預期的目標，並採取相應的改進措施，使所建立的職業健康安全管理體系得到進一步的完善。
一、職業健康安全管理體系審核的型別
根據審核方（實施審核的機構）與受審核方（提出審核要求的用人單位或個人）的關係，可將職業健康安全管理體系審核分為內部審核和外部審核兩種基本型別，內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核及第三方審核。
（一）第一方審核
第一方審核指由用人單位的成員或其他人員以用人單位的名義進行的審核。
第一方審核的審核準則主要依據自身的職業健康安全管理體系檔案，必要時包括第二方或第三方要求。
（二）第二方審核
第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位（受審核方）有某種利益關係的相關方或由其他人員以相關方的名義實施的審核。
第二方審核可以採用一般的職業健康安全管理體系審核準則，也可以由合同方進行特殊規定。
（三）第三方審核
第三方審核是由與其無經濟利益關係的第三方機構依據特定的審核準則，按規定的程式和方法對受審核方進行的審核。
在第三方審核中，由第三方認證機構依據認可制度的要求實施的以認證為目的的審核又稱為認證審核。認證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。
二、職業健康安全管理體系認證
職業健康安全管理體系認證的實施程式包括認證申請及受理、審核策劃及審核準備、審核的實施、糾正措施的跟蹤與驗證以及審批發證及認證後的監督和複評。
（一）職業健康安全管理體系認證的申請及受理
1.職業健康安全管理體系認證的申請
符合體系認證基本條件的用人單位如果需要通過認證，則應以書面形式向認證機構提出申請，並向認證機構遞交以下材料：
（1）申請認證的範圍。
（2）申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的資訊。
（3）申請方一般簡況。
（4）申請方安全情況簡介，包括近兩年中的事故發生情況。
（5）申請方職業健康安全管理體系的運**況。
（6）申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用檔案的說明。
（7）申請方職業健康安全管理體系檔案。
2.職業健康安全管理體系認證的受理
認證機構在接到申請認證單位的有效檔案後，對其申請進行受理，申請受理的一般條件是：
（1）申請方具有法人資格，持有有關登記註冊證明，具備二級或委託方法人資格也可。
（2）申請方應按職業健康安全管理體系標準建立了檔案化的職業健康安全管理體系。
（3）申請方的職業健康安全管理體系已按檔案的要求有效執行，並至少已做過一次完整的內審及管理評審。
（4）申請方的職業健康安全管理體系有效執行，一般應將全部要素執行一遍，並至少有3個月的執行紀錄。
3.職業健康安全管理體系認證的合同評審
在申請方具備以上條件後，認證機構應就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：
（1）認證機構的各項要求規定明確，形成檔案並得到理解。
（2）認證機構與申請方之間在理解上的差異得到充分的理解。
（3）針對申請方申請的認證範圍、運作場所及某些要求（如申請方使用的語言、申請方認證範圍內所涉及的專業等），對本機構的認可業務是否包含申請方的專業領域進行自我評審，若認證機構有能力實施對申請方的認證，雙方則可簽訂認證合同。
（二）審核的策劃及審核準備
職業健康安全管理體系審核的策劃和準備是現場審核前必不可少的重要環節，它主要包括確定審核範圍、指定審核組長並組成審核組、制定審核計畫以及準備審核工作檔案等工作內容。
1.確定審核範圍
審核範圍是指受審核的職業健康安全管理體系所覆蓋的活動、產品和服務的範圍。確定審核範圍實質上就是明確受審核方作出持續改進及遵守相關法律法規和其他要求的承諾、保證其職業健康安全管理體系實施和正常執行的責任範圍。因此，準確地界定和描述審核範圍，對認證機構、審核員、受審核方、委託方以及相關方都是極其重要的問題。
在職業健康安全管理體系認證的過程中，從申請的提出和受理、合同評審、確定審核組的成員和規模、制定審核計畫、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核範圍。
2.組成審核組
組建審核組是審核策劃與準備中的重要工作，也是確保職業健康安全管理體系審核工作質量的關鍵。認證機構在對申請方的職業健康安全管理體系進行現場審核前，應根據申請方的各種因素，指派審核組長和成員，確定審核組的規模。
3.制定審核計畫
審核計畫是指現場審核人員和日程安排以及審核路線的確定（一般應至少提前1週由審核組長通知被審核方，以便其有充分的時間準備和提出異議）。審核計畫應經受審核方確認，包括在首次會議上的確認，如受審核方有特殊情況時，審核組可適當加以調整。
職業健康安全管理體系審核一般分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段現場審核，由於這兩個階段審核工作的側重點不同，因此，需要分別制定審核計畫。
4.編制審核工作檔案
職業健康安全管理體系審核是依據審核準則對用人單位的職業健康安全管理體系進行判定和驗證的過程，它強調審核的檔案化和系統化，即審核過程要以檔案的形式加以記錄，因此，審核過程中需要用到大量的審核工作檔案，實施審核前應認真進行編制，以此作為現場審核時的指南。
現場審核中需用到的審核工作檔案主要包括：審核計畫、審核檢查表、首末次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。
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