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1、公司參與股指**業務的主體
（1）公司參與股指**業務的主體包括決策層、執行層和風控層。
（2）股指**決策層由公司主管，分管股指**投資經理，財務部經理等人共同組成。
（3）股指**執行層成員主要包括指令下單人、資金調撥人、結算單確認人。
（4）風控層對參與股指**的流程及人員進行監督。
2、參與股指**業務各主體的職責
（1）決策層進行綜合評估，確定股指**整體的投資戰略，確定資產配置的方向和範圍，確定風險控制的指標。
（2）執行層按照決策層的整體策略完成資金調撥、指令下單交易、核對保證金金額、並及時匯報資金池狀況。
（3）風控層對決策，執行環節進行定期或不定期的監督稽查，對違規現象進行及時糾察和改正。
3、股指**投資的決策機制
（1）決策方案的準備和制定：按照公司參與股指**投資的整體思路和原則提出，討論並修正參與股指**的決策方案，並交由執行層執行。
（2）投資過程中決策的調整：按照市場情況和執行層的匯報，在投資過程中按照參與股指**基本原則進行修正，並將修正意見交由執行層執行。
（3）事後對決策的修正和總結：事後對決策方案的效果進行綜合評估，改進策略。
4、 股指**執行層的操作流程
（1）指令下單人應當在決策層提供的方案下進行具體的交易操作，制定詳細的交易計畫，並嚴格按照計畫在授權範圍內進行股指**交易，按時回報交易情況，對於交易中的重大事項須及時向決策層反饋。
（2）資金調撥人應當在財務部門授權下出入金，在資金異常情況下需及時向決策層反饋。
（3）結算單確認人應在保證金監控中心**上查詢**保證金賬戶的結算單，及時將資金池狀況匯報給決策層。
5、股指**投資過程中的風險控制
公司參與股指**業務採用事前防範、事中控制、事後評估的綜合監督管理機制，風控層需要對股指**投資方案制定、執行環節進行有效監督，管控操作風險，並事後對交易過程和財務進行全面複核，對發現的問題及時整改，對違法違規問題作出處理，防止內部管理問題導致的公司損失。
（1）股指**投資方案制定過程中的監督：風控層需要對參與股指**投資的每個環節風險點進行評估，制定投資計畫，對公司參與**市場的資金頭寸，方向進行壓力測試。
（2）股指**投資方案執行過程中的監督：定期或不定期檢查資金調撥的合規性；對指令下單人執行交易過程進行監督，對完成情況進行核對。