為規範公司監理專案部運轉行為，降低專案風險，從專案承接、執行等全過程進行風險識別與控制，提高管理效率，特制定本作業指導書。
本作業指導書適用於公司監理專案的投標和專案實施的監理諮詢服務工作的全過程。專案開工、專案實施和專案竣工等階段對於工程管理專案、招投標專案可參照執行。
3.1 風險評估
針對監理專案的投標、實施過程，從公司管理角度對監理工作可能存在的風險進行識別、分析；結合公司的資源情況，確定風險等級，並提出對應措施。
3.2 監理專案風險管理
指公司對監理專案實施過程的風險管理，即：從專案開工審核開始，到過程控制以及竣工審核的全過程的風險識別與控制。
《建築工程施工質量驗收統一標準gb50300-2001
《建設工程專案管理規範gb/t50326-2006
《建設工程監理規範gb50319-2000
《工程監理服務控制程式jkpm/b03-2007
《經營管理規定jkpm/c1-2007-經營-001
5.1經營管理部
專案投標階段，專案投標風險評估審核、控制和決策。
5.2工程管理部
專案開工條件審核，對工程風險的再認識；專案實施風險跟蹤審查；公司應急管理。
5.3總師室
為專案投標風險評估、專案實施風險評估和管理提供技術支援。
5.4分/子公司
專案投標風險評估，專案實施風險評估審核，風險跟蹤檢查和專案竣工驗收風險評估。
5.5專案部
專案實施風險評估、風險跟蹤。
6.1專案投標風險評估
在專案投標時，由分/子公司經營副經理負責收集擬投標專案的相關資訊，組織投標小組對擬投標專案進行風險評估，形成專案投標風險評估報表；專案投標風險評估內容包括專案經濟風險、技術風險和專案管理風險。專案投標風險結構分解見下圖。
6.1.1 基本風險評估
根據專案投標前掌握的資料，分/子公司經營副經理組織3~5名相關專業人員對基本風險進行打分，風險取值範圍1～5分，權重值取值範圍0～1，然後應用數理統計確定基本風險的風險值和權重。
6.1.2 專案投標風險值確定
根據基本風險的風險值rb,i和權重wi，計算出上層次風險值rs
以此類推，得到專案投標風險值。
6.1.3 風險接受準則
a） 風險值r<1：投標風險等級為1級，風險很小，完全可以接受；
b） 風險值1≤r<2：投標風險等級為2級，風險較小，可以接受；
c） 風險值2≤r<3：投標風險等級為3級，風險中等，需要分/子公司關注，或採取適當的控制措施；
d） 風險值3≤r<4：投標風險等級為4級，風險較高，不適合投標，或採取強有力的措施降低投標風險；
e） 風險值r≥4：投標風險等級為5級，風險最高，不投標。
6.1.4 風險應對
對於投標風險等級為1級、2級專案，積極參加投標；對於投標風險等級為3級的專案，為公司關注的投標專案；對於投標風險等級為4級專案，不適合投標；而投標風險等級為5級專案，不投標。
6.2 分/子公司經理對專案投標風險評估報表提出意見，並報經營管理部審批，必要時可報公司分管領導審批。
6.3 在專案開工前，專案總監負責收集專案實施相關資料或資料，並進行專案實施風險評估，形成專案實施風險評估報表；專案實施風險評估內容包括：專案部機構風險、工程技術風險、工程管理風險和經濟風險。
專案實施風險結構分解見下圖。
6.3.1 基本風險評估
根據專案掌握的資料，總監組織專案部成員對專案實施的基本風險進行打分，然後應用數理統計分析基本風險的風險值。
6.3.2 專案實施風險值確定
根據基本風險的風險值rb,i和權重wi，計算出上層次風險值rs
以此類推，得到專案實施風險值。
6.3.3 風險接受準則
a） 風險值r<1：實施風險等級為1級，風險很小，能滿足工程要求，按照公司常規監理工作程式進行；
b） 風險值1≤r<2：實施風險等級為2級，風險較小，可以接受，按照公司常規監理工作程式進行，但專案部需要制定相應風險控制措施；
c） 風險值2≤r<3：實施風險等級為3級，風險中等，專案部需要制定相應措施，需要總監投入較大，總監代表專職，需要分/子公司關注；
d） 風險值3≤r<4：實施風險等級為4級，風險較大，總監需要專職，需要提出風險控制措施；分/子公司需要特別關注，制定風險預防措施；加強過程中的檢查與監督；
e） 風險值r≥4：實施風險等級為5級，風險非常大，不可接受，必須採取風險措施，降低風險水平；總監專職，加強專案部的管理工作；分/子公司制定風險降低措施；需要調整專案組織機構，公司層面加強交底和風險跟蹤。
6.3.4 風險控制措施
a） 管理措施
→ 調整專案部組織機構與人員配備；
→ 健全專案部的工作制度；
→ 加強人員培訓；
→ 加強專案部內部與外部的溝通；
→ 公司與分/子公司加強對專案部的檢查和支援服務。
b） 技術措施
→ 組織學習設計圖紙，掌握設計意圖；
→ 深入消化規範標準，制定監理控制措施；
→ 貫徹技術交底，做好事先控制；
→ 嚴格過程控制，及時發現和消除隱患；
→ 定期總結工作，指導後續工作開展，提高監理業務水平。
6.3.5 風險應對
a） 實施風險等級為1級、2級專案，公司按照常規監理工作程式進行管理；
b） 實施風險等級為3級專案，公司按照常規監理工作程式進行管理，同時分/子公司加強對專案實施過程檢查；
c） 實施風險等級為4級專案，分/子公司層面制定風險控制措施，分/子公司與公司加強對專案風險跟蹤檢查；專案關鍵技術方案報總師室審查；
d） 實施風險等級為5級專案，分/子公司與公司層面需制定風險控制措施；分/子公司與公司工程技術部定期對專案實施風險進行跟蹤檢查，及時對專案部提供服務；風險評估報告、專案關鍵技術方案報總師室審查，為專案實施過程提供技術支援；公司層面加強交底和風險跟蹤。
6.4 分主任工程師/子公司總工程師公司對專案實施風險評估進行審核，並從分/子公司管理角度制定專案實施風險控制措施。
6.5 在專案實施過程中，專案部對專案實施風險進行跟蹤，並在專案周報表或月報中明確風險跟蹤情況；分主任工程師/子公司總工程師檢查專案風險跟蹤情況。
6.6 工程管理部對專案實施風險跟蹤進行審查，必要時對專案實施風險跟蹤情況作專項檢查。
6. 7 專案竣工驗收
在專案竣工驗收階段，分主任工程師/子公司總工程師組織進行專案竣工風險評估，評估內容包括：工程質量風險和專案運營風險。專案竣工風險評估報告將作為專案竣工驗收的參考依據，報工程管理部備案。
專案投標風險評估報表 jkpm/c2-07-001
專案實施風險評估報表 jkpm/c2-07-002
專案投標審核表 jkpm/a7.2.2-002
專案開工報審審核表 jkpm/b03-009
監理月報
專案投標風險評估報表
專案實施風險評估報表
15QMP712專案風險分析管理程式
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項管 專案風險管理案例分析
專案風險管理案例 專案需要以有限的成本在有限的時間內達到專案目標，而風險會影響這一點。風險管理的目的就是最小化風險對專案目標的負面影響，抓住風險帶來的機會，增加專案干係人的收益。作為專案管理人員，必須評估專案中的風險，制定風險應對策略，有針對性地分配資源 制定計畫，保證專案順利的進行。8 1案例一 ...
201209學期專案風險管理作業
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