第二章期貨市場組織結構與投資者 券商IB業務的條件

2022-08-17 11:57:04 字數 953 閱讀 4972

2023年**從業資格考試內部資料

**市場教程

第二章**市場組織結構與投資者

知識點:券商ib業務的條件

● 定義:

券商從事ib業務須符合與**公司存在的關聯關係與淨資本的要求

● 詳細描述:

**公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的**公司的委託從事介紹業務,不能接受其他**公司的委託從事介紹業務。**公司申請介紹業務資格應當符合一系列的條件和風險控制指標,比如淨資本不低於12億元」等條件。

2023年10月,我國已經取消了券商ib業務資格的行政審批。

例題:1.根據《**公司為**公司提供中間介紹業務試行辦法》,**公司申請

介紹業務資格須符合淨資本不低於6億元的條件。

a.正確

b.錯誤

正確答案:b

解析:**公司申請介紹業務資格應當符合一系列的條件和風險控制指標,其中淨資本不低於12億元。

2.**公司可以接受()開展ib業務

a.其控股的**公司

b.其參股的**公司

c.與同乙個母公司控制的**公司

d.任意乙個**公司

正確答案:a,c

解析:**公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的**公司的委託從事介紹業務

3.根據《**公司為**公司提供中間介紹業務試行辦法》,**公司申請

介紹業務資格須符合淨資本不低於12億元的條件。

a.正確

b.錯誤

正確答案:a

解析:**公司申請介紹業務資格應當符合一系列的條件和風險控制指標,其中淨資本不低於12億元。

4.交割倉庫的日常業務分為這些階段。

a.商品入庫

b.商品保管

c.商品結算

d.商品出庫

正確答案:a,b,d

解析:指定交割倉庫的日常業務分為三個階段:商品入庫、商品保管和商品出庫。

第二章市場失靈與財政職能

第一節市場失靈 第二節財政職能 第三節 失靈 第一節市場失靈 一 市場機制實現經濟效率的環境 二 市場失靈 一 市場機制實現經濟效率的環境 一 所有市場是完全競爭的 二 所有行業的成本是遞增的 三 商品和服務都是內在化的 四 不存在公共產品 五 充分的資訊 六 完全的流動性 二 市場失靈 一 市場失...

第二章分子結構與性質

第一節共價鍵 第一課時 教學目標 1 複習化學鍵的概念,能用電子式表示常見物質的離子鍵或共價鍵的形成過程。2 知道共價鍵的主要型別 鍵和 鍵。3 說出 鍵和 鍵的明顯差別和一般規律。教學重點 難點 價層電子對互斥模型 課前預習 1 共價鍵是常見化學鍵之一,它是指其本質是 2 判斷 鍵和 鍵的一般規律...

第二章分子結構與性質

第一節共價鍵 學習目標 1 化學鍵的概念,能用電子式表示常見物質的離子鍵或共價鍵的形成過程。2 知道共價鍵的主要型別 鍵和 鍵。3 說出 鍵和 鍵的明顯差別和一般規律。4 認識鍵能 鍵長 鍵角等鍵引數的概念 5 能用鍵引數 鍵能 鍵長 鍵角說明簡單分子的某些性質 6 知道等電子原理,結合例項說明 等...