一、單項選擇題
1.下列關於境內外融資融券客戶適當性管理的相關規定，正確的是（）。
a.美國、日本和台灣地區的相關監管規則均對客戶開立信用賬戶的准入門檻作出了明確要求
b.美國和日本**市場相關監管規則對客戶參與融資融券的准入門檻沒有硬性規定，可由金融機構自行規定
c.我國融資融券的相關監管規定未對客戶開立信用賬戶的准入門檻做出硬性規定，可由**公司自行規定
d.在我國，對從事**交易時間不足18個月的客戶，**公司不得為其開立信用賬戶您的答案：b題目分數：10此題得分：10.0
2.下列關於台灣**市場融資融券客戶適當性管理相關規定說法不正確的是（）。
a.委託人開立受託買賣賬戶滿六個月後才能申請開立信用賬戶
b.**商受理客戶開立信用賬戶，應辦理徵信c.委託人開立信用賬戶應滿足最近一年內委託買賣成交10筆以上，累積成交金額達所申請融資額度50%
d.委託人開立信用賬戶，其最近一年之所得及各種財產合計應達到申請融資額度30%您的答案：a題目分數：10此題得分：10.0
二、多項選擇題
3.與普通交易相比，融資融券交易風險較高，體現在（）等方面。a.具有槓桿效應，既放大收益，也放大損失b.受期限因素影響，可能面臨被平倉風險
c.融資融券餘額在**高位時快速增長，一旦遇到市場深度調整，可能面臨市場「踩踏」現象
d.受股價波動因素影響，可能面臨被平倉風險
您的答案：b,c,d,a題目分數：10此題得分：10.0
4.**公司在辦理融資融券客戶徵信時應了解客戶的（）等情況。a.身份
b.財產與收入狀況c.**投資經驗d.風險偏好e.誠信合規記錄
您的答案：b,c,d,a,e題目分數：10此題得分：10.0
5.根據《**公司融資融券業務內部控制指引》，**公司在建立客戶選擇與授信制度時應（）。
a.制定本公司融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度
b.建立客戶信用評估制度，根據客戶身份、財產與收入狀況、**投資經驗、風險偏好等因素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率c.明確客戶徵信的內容、程式和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性
d.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調整其授信等級
您的答案：d,c,a,b題目分數：10此題得分：10.0
三、判斷題
6.根據《**公司融資融券業務內部控制指引》，**公司應當建立客戶選擇與授信制度，明確規定客戶選擇與授信的程式和許可權。（）您的答案：
正確題目分數：10此題得分：10.
07.**公司在對融資融券客戶進行等級評定時，可綜合考慮投資穩健性、盈利能力、金融資產倍數、誠信記錄和業務知識測試等指標。（）您的答案：
正確題目分數：10此題得分：10.
08.日本市場對客戶參與融資融券的准入門檻沒有硬性規定，可由金融機構自行規定。（）您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0
9.在台灣**市場，投資者開立受託買賣賬戶滿一年後才能開立信用賬戶。（）您的答案：錯誤題目分數：10此題得分：10.0
試卷總得分：100.0
c14046課後測驗
一 單項選擇題 1.以下不屬於股指期權套利策略的是 a.內在價值套利 b.溢價理論套利 c.波動率套利 d.相關性套利 您的答案 b 題目分數 10 此題得分 10.0 批註 2.下面關於 看漲期權與現貨止損單敘述正確的是 a.現貨止損單對市場價有依賴性，有些情況下不能有效止損 b.相比現貨止損單，...
C15060課後測驗
一 單項選擇題 1.分級 淨值槓桿的簡便計算公式是 a.實際槓桿x b份額淨值 a份額淨值 b.實際槓桿x 母 淨值 b份額淨值 c.初始槓桿x b份額淨值 a份額淨值 d.初始槓桿x 母 淨值 b份額淨值 描述 動態槓桿之淨值槓桿您的答案 d題目分數 10此題得分 10.0 2.分級 淨值槓桿的計...
C15057課後測驗
一 單項選擇題 1.上市公司再融資 併購重組涉及房地產業務的，對於是否存在土地閒置等問題的認定，以 公布的行政處罰資訊為準。a.國家發展改革委員會b.住房和城鄉建設部c.國土資源部d.環境保護部 您的答案 c題目分數 10此題得分 10.0 2.在僅面向合格投資者公開發行公司債券的相關行政許可申請過...