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第一章總則
第一條為建立廣東金融高新區股權交易中心（以下簡稱本交易中心）突發事件的決策處理機制，提高資訊系統重大事故處置和群體性突發事件、人為破壞、恐怖襲擊、清算交收異常等各類情況的應急處理效率，特制定本辦法。
第二章組織機構與職責
第二條本交易中心成立突發事件應急領導小組，本交易中心總經理為小組組長和總負責人。
第三條本交易中心各業務分管副總經理為小組副組長，按業務分管線協助總經理實施對本交易中心突發事件的決策處理。本交易中心同時指定一名副總經理為突發事件應急的對外聯絡人，負責與廣東省**、佛山市**、轄區證監局及銀監局等進行聯絡與溝通。
第四條本交易中心的業務發展部、櫃檯管理部、登記清算部、資訊科技部、財務與法務部、綜合與人力部及會員服務部負責人為應急領導小組成員，並作為各自負責部門的風險處置責任人。
第五條各部門指定一名成員作為業務協調人，配合部門負責人做好本部門的應急處置工作。業務協調人和部門負責人以a、b角色方式互為備份。
第六條本交易中心各部門職責分工:
（一）業務發展部負責：業務發展相關應急處理預案的制定及演練；參與評估突發事件損害程度；參與對處置預案進行流程評價。
（二）櫃檯管理部負責：櫃檯產品管理人、交易產品、交易相關應急處理預案的制定及演練；參與評估突發事件損害程度；參與對處置預案進行流程評價。
（三）登記清算部負責：資金清算和結算的應急處理流程的制定及演練；參與對處置預案進行流程評價。
（四）資訊科技部負責：資訊系統安全工作的組織管理；資訊系統應急處理預案的制定；對涉及資訊系統的突發事件提出處置預案；參與評估突發事件損害程度；參與對處置預案進行流程評價。
（五）財務與法務部負責：各類突發事件處置費用的撥付和列支檢查；突發事件相關法律事務諮詢和處理；審核對外公告；協助綜合與人力部組織實施責任追究和獎懲以及突發事件應急會議和跨部門協調；組織並參與評估突發事件損害程度；組織並參與對相關部門的處置預案進行流程評價。
（六）綜合與人力部負責：安全保衛應急處理流程的制定及演練；辦公場所突發事件的處置;應急處置方案實施期間的物資調配；協助負責對外聯絡的副總經理與外部機構進行溝通；員工應對突發事件處置的培訓，應急處置方案實施期間的人員協調與調配，組織實施責任追究和獎懲制度。
（七）會員服務部負責：會員相關應急處理預案的制定及演練；參與評估突發事件損害程度；參與對處置預案進行流程評價。
第七條本交易中心各部門應在應急處置方案實施期間積極配合各項措施的實施，自查自糾，保證業務經營活動的正常執行。
第三章應急觸發條件
第八條出現以下情況，本交易中心啟動突發事件應急處理機制：
（一）出現資訊系統重大事件的情況。
（二）出現火災、**、洪水等不可抗力因素，無法正常辦公和執行的情況。
（三）出現因客戶糾紛、客戶投訴、客戶突發疾病暴斃、員工個人債務或感情糾紛導致出現的群體性突發事件。
（四）出現疑似恐怖襲擊的**恐嚇和實物恐嚇情況的，現場已無法保證正常辦公及交易執行的情況。
（五）部門主要負責人或多名員工因突發性情況無法正常工作，或出現因人員失蹤或無法聯絡，有可能出現本交易中心無法正常經營的情況。
（六）其他因維護安全穩定等專項工作規定的，需要本交易中心進行應急決策的情況。
第四章應急報告
第九條當上述第八條規定的觸發條件出現時，按以下原則進行報告：
（一）以控制現場事態發展為前提，履行先內部後外部的原則：
出現突發事件時，本交易中心相關部門首先採取控制現場事態發展的措施，並向本交易中心總經理及應急小組進行報告，然後再向外部**部門及監管機構進行報告。
（二）向**部門及監管部門報告原則：
如出現了按規定必須向省市**、當地證監局及銀監局報告的情況，本交易中心相關部門負責人必須啟動實時報告機制，不得對事情真相和事故程度進行隱瞞。
（三）接受採訪須報告原則：
本交易中心相關部門對**的公開採訪採取謹慎的態度，必須履行內部報告程式。未經本交易中心總經理同意，不得擅自接受外界採訪和向客戶或員工發表不適當的言論和結論。協助公安機關和監管部門調查的情況除外，但也需盡量爭取與本交易中心總經理進行溝通。
（四）報告人責任追究原則：
突發事件的報告採取報告人責任追究的原則，報告責任人（含b角）未按規定向上級報告，或刻意隱瞞事態嚴重程度和發生事件的真相，一經發現且性質惡劣的，本交易中心將採取嚴厲的責任追究，採取包括通報批評、經濟處罰、降級降職、解除勞動合同直至追究法律責任的措施。
第十條突發事件的報告路線
（一）報告人：
本交易中心各部門：部門負責人向分管領導和總經理報告。負責人無法聯絡的，由b角責任人進行工作匯報。
涉及本交易中心現場、第三方存管、資金交收故障、本交易中心層面資訊系統故障的，分別由綜合與人力部、財務與法務部、資訊科技部向分管領導和總經理報告。
（二）報告方式：
達到突發事件觸發條件十分鐘內，相關報告人必須以**方式對上級進行工作報告，並在兩小時內報送文字情況演示文稿，二十四小時內提交詳細工作報告。如現場確實無法文字報送的，報告人應通過**等方式詳細說明。
發生突發性事件的部門傳送文字報告時，須以部門名義傳送至本交易中心總經理、分管副總經理、綜合與人力部及財務與法務部負責人郵箱，履行正式報告程式。
第十一條本交易中心層面的對外報告路線
當本交易中心出現的突發事件必須向省市**、當地證監局及銀監局、會員理事會等進行報告時，由本交易中心負責對外聯絡的副總經理與省市**、當地證監局及銀監局、會員理事會進行**報告，事發業務主管部門負責起草報告，綜合與人力部及財務與法務部等相關部門進行協助、審核。
第十二條公司層面的對外**發布與協調
需要就突發事件對外進行**發布的，由本交易中心綜合與人力部負責發布，相關部門進行協助。
第五章應急工作流程
第十三條當啟動突發事件應急決策機制時，由事發業務主管部門提議，經分管領導同意後，綜合與人力部負責召集會議。會議由相關部門進行事件描述和損害程度評估，應急領導小組成員對相關部門提出的評估意見、處置預案進行分析，財務與法務部提出法律意見，經小組會議集體討論一致後，形成本交易中心決策處理意見交相關部門具體負責實施。會議決策意見由綜合與人力部形成會議紀要，財務與法務部負責監督事件處理的全程。
第十四條當突發事件出現司法糾紛的，由財務與法務部負責提供法律支援和訴訟事務處理。如有必要，財務與法務部可尋求外部律師或法律顧問支援。
第十五條當突發事件涉及經濟賠償的，由發生突發事件的部門提出具體意見，由應急領導小組會議決定賠償的標準、總額和賠償方式，由發生突發事件的部門和財務與法務部具體履行賠償程式、責流程跟蹤及審計等。
第十六條當突發事件需要向省市**、當地證監局及銀監局、會員理事會進行報告的，由本交易中心總經理具體決定，事發主管部門負責就事件的發生原因、處理流程、責任追究等情況整理匯報材料。
第六章責任追究
第十七條根據突發事件發生的原因和本交易中心相關制度，明確責任追究體系如下：
（一）本交易中心總經理為整體突發事件的總負責人。
（二）如果產生突發事件的原因系個別員工自身素質、責任心導致，或直接存在惡意違規等道德風險的，由相關人員負直接責任，相關責任部門的負責人承擔領導責任。相關人員和部門負責人領導責任的追究程度，由本交易中心突發事件工作小組根據相關制度，結合損害事實程度，社會影響後果、相關負責人業務管理能力、部門制度執**況等決定。
（三）經調查，如果產生突發事件系由自然災害、通訊**商線路全部出現故障、**及交易系統**商產品故障等原因導致的，確屬本交易中心相關部門和員工本身無法控制的，且有證據可以表明部門和員工已經充分採取補救措施的，可不予追究相關人員責任。但相關部門必須就事件的產生和**商故障情況進行舉證，並配合本交易中心對第三方公司進行責任追究和司法訴訟。對相關部門的補救措施和第三方責任問題的評估，如有必要本交易中心可外聘專家組進行業務評估，如專家組評估認為事故原因不能全部歸結為第三方責任，相關部門仍存在補救措施不力等情況的，相關部門可進行申辯和重新舉證。
（四）經調查，如果產生突發事件屬於有針對性的恐怖襲擊、或有證據表明****件系刻意擾亂社會秩序的，相關部門已履行正常的報案程式、人員疏散程式和安撫程式的，本交易中心可不予追究責任，但相關部門必須配合調查。如果有證據表明上述事件中，相關部門的負責人或員工有參與、組織、提供協助的，本交易中心將採取內部處罰措施，同時移送司法機關處理。
第七章附則
第十八條本辦法中的資訊系統重大事件是指發生以下情況之一：
1、轉讓系統發生軟、硬體故障，可能導致或已經造成本交易中心轉讓中斷的；
2、其他資訊系統發生網路與資訊保安事件後，原則上若30分鐘內依然沒有解決問題的；
3、結算系統在開市前未能完成規定期限的交易結算；
4、重要**業務程式或資料遭到破壞，給客戶正常交易行為帶來影響，在半個交易日內未能修復；
5、客戶資料、資金等重要敏感資料大量洩露，損害投資者合法權益；
6、其他給投資者造成重大經濟損失或****件的技術事故。
第十九條各部門應至少每半年組織一次相關應急演練，檢驗和完善各應急預案，並建立應急演練檔案。
第二十條本辦法由本交易中心負責解釋和修訂。
第二十一條本辦法經監管部門批准後施行。
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