第一章總則
第一條為了規範公司的業務檔案管理，有效地保護和利用檔案，明確業務檔案的歸檔內容、歸檔形式、保管期限、管理責任以及其他檔案管理工作中的重要事項，根據《中華人民共和國檔案法》、《中國資產評估準則》，結合公司實際制定本制度。
第二條本制度適用於公司辦理評估業務與辦理與價值估算相關的其他業務形成的業務檔案。公司辦理其他業務形成的業務檔案，可參照本制度管理。
第三條業務檔案是指資產評估師及其執業人員在執行業務過程中形成的，反映評估程式實施情況、支援評估結論的工作記錄和相關資料。公司的業務檔案，是評估證據的載體，是出具評估報告的主要依據。公司的業務檔案是考查業務工作的依據，是公司全面質量管理工作的重要組成部分。
第四條業務檔案包括紙質文件、電子文件或者其它介質形式的文件。
第五條業務檔案的所有權屬於公司。
第二章組織管理
第六條公司由副總經理負責業務檔案的組織管理工作，由綜合部負責評估業務檔案的登記及日常管理工作，設一名檔案管理人員。檔案管理部門和檔案工作人員的職責是全面負責公司業務檔案的收集、整理、立卷、調閱、銷毀等檔案管理工作；各業務部門應當指定專人專職（或兼職）負責本部門的業務檔案管理工作，配合檔案管理部門檔案管理人員完成業務檔案的移交、歸檔等工作；專案負責人應當負責對所承辦業務專案的業務檔案歸檔過程和歸檔質量全面負責，是本專案檔案質量的直接責任人。
第七條檔案管理人員應嚴格遵守國家有關檔案管理的相關規定及公司的規定，恪盡職守、認真負責,嚴格保密，不得外傳，不得丟失。
第八條檔案管理人員因工作需要發生變動時，應辦理檔案交接手續，負責業務檔案管理的公司領導監交。交接手續辦理完畢後，移交人、接收人、監交人要在移交表上簽章。移交人必須辦完移交手續後方可調離該崗位。
第三章業務檔案的整理
第九條業務檔案首先由業務部門負責整理
1.專案負責人在評估報告日後30日內，及時將工作底稿與評估報告等資料整理歸檔，任何人不得將應歸檔資料拒絕歸檔或據為己有。
2.工作底稿通常不包括已被取代的工作底稿的草稿或財務報表的草稿、對不全面或初步思考的記錄、存在印刷錯誤或其他錯誤而作廢的文字，以及重複的檔案記錄等。因各種原因造成的評估業務未完成就終止而形成的底稿，報公司總經理決定儲存或銷毀。
3.針對同一基準日，不同評估目的，委託資產範圍重疊的評估業務，出具兩個或多個評估報告，應將其視為不同的業務分別整理底稿，形成相應型別的業務檔案。
4.整理的資料要做到完整有序，索引號要與目錄保持一致，反映工作底稿間的勾稽關係。
5.資產評估檔案的歸檔內容參考格式見附件一。
第十條整理後的評估工作底稿，要按工作底稿目錄順序排序，底稿需由專案負責人、部門負責人簽字後交給檔案管理部門。
第十一條檔案管理部門人員整理。檔案管理人員的整理是業務檔案的最終把關，要嚴格按照業務檔案的內容和底稿中的目錄順序做進一步整理。在整理過程中要注意以下事項：
1.要拆除底稿中所有的金屬物，以防裝訂時發生意外。
2.紙張超出規格的，在不影響資料完整的前提下可剪裁，不能剪裁的可加以摺疊，摺疊的紙張要確保裝訂後不影響閱覽全部內容；破損、卷角、摺皺、裝訂線過窄和紙張小於規格的，要用白紙予以裱襯；傳真資料要影印後才能裝訂。
3.如發現底稿中有問題，如：評估人員、專案負責人等相關人員沒有簽字，主要歸檔資料不全、頁碼混亂等，要及時將檔案退回給相關人員，補齊後重新整理、驗收。
第十二條業務檔案登記。檔案管理人員在整理業務檔案的同時應填好《業務檔案登記表》。《業務檔案登記表》上的主要資訊應與公司的《發文記錄》保持一致。
1.資產評估報告《業務檔案登記表》應包括：序號、報告文號、簽發人、專案負責人、參加評估人員和簽發日期，被評估單位名稱、位址、****、資產總額，評估型別和報告型別，收費情況等資訊。
2.利用計算機登記的，為防止停電或計算機故障等因素影響檔案的使用，每次登記後應及時形成紙質檔案。
第十三條業務檔案裝訂和護封。將整理並登記好的底稿進行裝訂、打頁碼，並附封皮、封底。
1.裝訂。裝訂要做到牢固、整齊、美觀，不壓字，不漏頁，不影響閱讀。
2.打頁碼。
3.護封。業務檔案的封面應有公司的全稱、業務單位全稱、報告文號、卷數、頁數、入檔盒號、審核人和立卷人蓋章、存檔日期等。應用黑色水筆、正楷字型填寫以上內容，字型要清楚工整。
4.檔案管理人員應及時將已移交的業務檔案進行整理、登記和裝訂。
第十四條業務檔案裝盒。檔案裝訂、護封後應及時裝盒。本著便於查詢、利用的原則，檔案盒封面寫清公司名稱、檔案型別和年號；檔案盒脊部寫清檔案型別、年號、檔號、卷數和盒流水號等內容。
第十五條業務檔案的碼放。檔案盒應以檔號從小到大、從上往下、從左往右的順序碼放,檔案碼放不得過擠，方便於檔案的查閱和整理。為了節省空間和開支，對於比較厚的、卷數多的業務檔案，可以在檔案的脊部貼上醒目的標有年號和檔號的標籤，直接按順序豎排在檔案櫃裡也可。
第四章業務檔案的保管
第十六條設專櫃保管業務檔案，要做好防盜竊、防火、防塵、防潮、防蟲、防鼠、防光、防汙染，確保業務檔案的安全。檔案櫃上應插有註明櫃號、檔案種類、年號、檔號的卡片；對於檔案較多的評估機構應做檔案查詢索引，該索引只要包含檔案的名稱、年號、櫃號、層號就可以了，有些比較特殊的檔案需要單獨存放的，可在備註欄中註明。
第十七條電子檔案等的管理。在評估活動中形成的電子文件或者其它介質形式的文件均應收集齊全，立卷歸檔。電子或者其它介質形式的重要工作底稿，如評估業務執行過程中的重大問題處理記錄，對評估結論有重大影響的現場勘查記錄、詢價記錄和評定估算過程記錄等，應當同時形成紙質文件，分別儲存。
第五章業務檔案的調（借）閱
第十八條業務檔案的調閱
1.公司業務部門因工作需要借閱檔案的，須經本部門負責人同意；非業務部門因工作需要借閱檔案的，須經公司負責人批准，然後在檔案管理人員處辦理借閱手續，方可借閱。借閱後應及時歸還，最長期限不得超過一周，自借閱當天起算。
2．公安機關、法院、檢察院依法履行職責需了解有關情況，應同時出示介紹信和能夠證明經辦人身份的證件，經公司負責人同意後，才能辦理查閱手續。
3.資產評估協會和監管機構依法進行的質量檢查，應同時出示介紹信和能夠證明經辦人身份的證件，經公司負責人同意後，才能辦理借閱手續。
4.其他依法可以查閱的情形。
5．借閱檔案時，借閱人應承擔保密責任，不得洩露原委託方商業機密時，也不得外借他人。
6.檔案借閱人應當保持案卷整潔，不得勾畫、塗改、偽造、拆頁，損毀和丟失，不得擅自抄錄、複製，確需抄錄、複製的，應徵得公司負責人的同意，並在抄錄件、影印件上註明**。
第十九條業務檔案的歸還
1.歸還檔案時，檔案管理人員要檢查檔案的完整性，檔案收回後，借閱人要記得辦理退還手續。
2.歸還的檔案若出現損壞、塗改、拆頁等現象，檔案管理人員應要求借閱人恢復原樣，必要時填寫《業務檔案毀損、丟失報告單》說明原因並由責任人簽字蓋章、檔案管理人員和公司負責人簽字後存檔，並追究借閱人的責任。
3.借閱人員若將檔案丟失，應填寫《業務檔案毀損、丟失報告單》，寫清丟失原因，由責任人簽字蓋章、檔案管理人員和公司負責人簽字後存檔，並保留追究相關責任人責任的權利。
第二十條業務檔案的拆卸。業務檔案裝訂後不得隨意拆卸，如因業務報告的補充、修訂等原因確需拆卸的，須附上「業務檔案更改說明」，按規定批准後，由檔案管理人員拆卸並及時裝訂。
第二十一條涉及離職員工檔案清理。當業務人員辦理離職手續時，應由檔案管理人員清理有關業務檔案，並在其流程表上簽署意見；若存在有欠交工作底稿或未歸還業務檔案情況，檔案管理人員應催其及時上交；若已將責任轉移給其他員工的，應辦理轉借手續；如已丟失的，按檔案丟失制度處理。未查清前不得辦理離職手續。
第六章業務檔案的銷毀
第二十二條評估業務檔案自評估報告日起至少儲存十年。國家法律、法規另有規定的，依照其規定。評估機構不得在規定的儲存期內對已完成歸檔的評估業務檔案刪改或者銷毀。
儲存期屆滿後，對確無儲存價值的檔案，由檔案管理人員會同有關部門提出書面銷毀意見，編制檔案銷毀清冊，經公司主要負責人書面同意後銷毀並進行監銷。
第二十三條評估業務檔案銷毀清冊應列明銷毀檔案的名稱、卷號、冊數、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限、銷毀時間等內容。
第二十四條監銷人員在檔案銷毀前，應認真審查、核對檔案銷毀清冊；檔案銷毀後，應在檔案銷毀清冊上簽章。書面銷毀意見、檔案銷毀清冊主要負責人書面批准件應作為永久性檔案長期儲存。
第七章附則
第二十五條本制度由公司綜合負責解釋。
第二十六條本制度自發布之日起執行。
二○一一年六月二十日
業務檔案管理制度
一.總則 1.為了加強和規範業務檔案管理工作，保證業務檔案的安全和完整，明確管理責任，根據匯通金控股份 以下簡稱 公司 有關規章制度，制定本辦法 2.業務檔案是指公司業務部門在從事各項業務過程中形成的各類檔案 資料 憑證等 3.業務檔案管理工作包括業務檔案的建檔 歸檔 保管等。二.檔案管理要求 1....
業務檔案管理制度2019
北京中林資產評估公司 制定日期 二零一二年五月 修訂日期 二零一三年三月 目錄第一章總則 2 第二章分工及責任人 3 第三章業務檔案的編制與管理 4 第四章業務檔案的保管 7 第五章業務檔案的借閱 影印 8 第六章業務檔案的銷毀 9 第七章其他業務檔案管理 10 第八章附則 10 附件一資產評估業務...
教師業務檔案管理制度
教師業務檔案是教師業務水平和工作能力以及履行崗位職責情況的真實記錄，對於教師工作的考核 職務聘任 工資晉公升 工作調動 崗位培訓 獎勵懲罰等都有著重要意義。建立完善的教師檔案管理制度，搞好教師檔案立檔工作，是教導處的一項基本工作。它可以幫助學校全面地 動態地掌握教師教育教學的情況，從而有針對性地採取...