×××專案
效能監察實施方案
（試行）
一、指導思想
為貫徹落實市國資委和集團關於開展效能監察工作的相關規定和要求，進一步規範效能監察工作和強化效能監察力度，加強企業管理，促進專案管理者正確履職，提高企業效能，保障×××專案按照國家有關法律法規和公司的規章制度執行，符合集團關於在固定資產投資建設等專案中實施「陽光工程」的意見要求，確保專案安全、人員安全、資金安全，特制定此實施方案。
二、工作目標
通過實施效能監察，查詢和整改管理的薄弱環節，完善相關管理制度和措施，推動工程建設專案關鍵環節操作更加透明，工程建設制度更加健全，安全保證體系更加完善，工程建設質量進一步提公升。並以「建設優質工程」為目標，努力做到「三控」、「三防」。「三控」：
控制好投資規模，合理使用資金；控制好建設進度，按時完成工作目標；控制好工程質量，實現優質工程。「三防」：防止****、挪用**等違法違紀行為發生；防止失職瀆職行為造成工程質量事故的發生；防止違反建設工程有關法律、法規及規章行為的發生。
三、組織機構
依據「統一要求、分級負責」的原則，建立健全效能監察工作責任體系，形成由效能監察領導小組領導，專案小組負責實施、紀檢監察部門組織協調、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的領導體制和工作機制。
根據工作需要，成立×××專案效能監察專案工作小組，組成如下：
組長：（總經理）×××
副組長：（紀委書記）××× （主管副總）×××
成員及職責:
工程建設專案管理部門：負責工程建設專案的審批程式辦理、日常管理和組織協調，要建立工程專案資金及合同電子臺帳，向紀檢監察部門同步提供立項申請、批覆、重大投資專案月報、季報、半年報、年報及書面進度報告、排程會紀要、監理會紀要、招投標及驗收檔案等；並定期向效能監察領導小組進行匯報，確保專案建設程式合法合規和工程進度質量。
財務審計部門：負責工程建設專案資金的支付與審計，要嚴格按照財務相關規定及合同約定支付工程款，定期與工程建設專案管理部門核對工程專案資金支付等情況；積極履行審計監督職能，防控資金風險，確保工程建設專案資金安全。
法務部門：負責對有關工程建設專案合同的法律審核，參與前期需要做盡調的工程建設專案的法律盡職調查，出具法律意見，對合同履**況進行跟蹤，確保維護企業合法權益。
安保部門：負責工程建設專案的安全教育管理，全程跟蹤專案建設，配合當地工程安全監管部門做好檢查監督工作，並督促施工單位整改落實，確保工程建設專案安全。
紀檢監察部門：負責組織協調效能監察專案小組開展工作，強化專案建設監管，及時向各有關部門以文字形式通知報送備案監督相關材料，對專案人員進行相關培訓及廉政教育，簽訂廉潔承諾書、廉政責任書，落實廉政風險防控措施，監督工程建設專案資訊公開情況，參與和指導信訪舉報調查核實工作，確保工程建設專案廉潔高效。
四、監察內容
×××專案效能監察的主要內容是對前期立項審批、工程招投標、材料裝置採購、工程進度與質量安全、資金管理與使用、合同管理、廉政建設等工程建設的主要環節進行監督檢查。
（一）前期立項審批
監察內容：是否違反集團投資管理辦法等相關規定，重點包括：工程專案是否編制了專案建議書（代可研）；專案決策是否經過充分論證，並按照有關程式進行集體、民主決策；專案投資審批程式是否規範等。
公開內容：公開專案的組織機構、建設專案名稱、專案建議書（代可研）、實施方案以及計畫目標等。
監察方法：採取共同參會，核對相關手續，查閱會議紀要、專案建議書（代可研）等方法參與到專案的決策過程中。
（二）工程招投標
監察內容：是否按照國家及集團的有關規定進行招投標，重點包括：招投標是否在集團招投標領導小組領導下開展工作，是否存在應招標未招標，招標**公司是否有正規資質，招標公告是否向社會發布，是否按規定成立評標委員會，對投標人是否進行資格預審，開標時檔案是否密封良好，評標時是否違反評標紀律，定標時是否按專家委員會意見定標，中標通知是否網上公示等內容。
公開內容：在招投標管理中公開專案概況、要求和獲取招標檔案的辦法，公開資格預審條件、投標、開標、評標辦法及評標結果。
監察方法：調取和查驗招投標有關檔案，調查和核實有關情況，現場監督招投標的開標、評標過程等。
（三）材料裝置採購
監察內容：是否制定採購計畫，是否依照公開、公平、公正的原則確定採購方式，是否確定採購評審辦法，是否不經招標、比價採購等方式擇優採購和計畫外採購。
公開內容：工程專案採購計畫，採購方式，採購評審辦法和**商。
監察方法：核實採購計畫和方式，查驗材料裝置的檢驗合格證、出廠合格證和試驗員資格證書。
（四）工程進度與質量安全
監察內容：是否按施工合同約定工期進行施工，監理人員、專案經理及主要管理人員是否具備相應的資質或者資格，專業是否配套，現場的專案經理與中標的人選是否一致，是否按照設計要求、監理規範進行監理和施工，是否制定了保證工程質量與安全目標的規章制度和具體措施，是否按照規定辦理了設計變更和現場簽證，工程驗收是否按集團竣工驗收工作通知進行。
公開內容：公開施工過程中的安全措施、進度要求、質量標準、質量檢測結果等。
監察方法：現場查驗有關檔案、資料，核對監理單位、施工單位現場有關人員的身份、資質、資格證書等。
（五）資金管理與使用
監察內容：是否建立健全資金管理使用的審批和監督機制；是否按合同約定和現場進度撥付工程款，支付工程款是否履行審批程式，是否建立工程專案資金支付與合同對應台賬等。
公開內容：公開工程款、材料裝置款的支付進度；公開專案成本流程控制、工程竣工決算控制、資金撥付計畫、資金**情況。
監察方法：核對工程款撥付比例、程式及台帳。
（六）合同管理
監察內容：合同審批資料是否齊全，審批程式是否規範，簽約對方資質證明是否有效，合同條款是否完備，是否出具法律意見書，合同履行過程中是否有違約行為，工程結算內容是否與合同相符。
公開內容：公開與建設專案參建方、重要材料和裝置**方簽訂的經濟合同。
監察方法：查閱合同審查會簽表，法律意見書，合同原件和簽約對方資信情況等。
（七）廉政建設
監察內容：是否簽訂廉政責任書、廉潔承諾書，是否查詢廉政風險點、制定並落實風險防控措施，是否公開工程建設專案基本情況，是否有違規違紀等問題。
公開內容：公開專案人員簽訂的廉政責任書、廉潔承諾書，查詢的廉政風險點及制定的風險防控措施。
監察方法：核對承諾書及責任書簽訂情況，個別訪談了解專案人員落實風險防控措施情況等。
五、監察步驟
（一）立項前期準備階段（ 年月日）
1、根據集團工程建設專案立項批覆，對專案基本情況進行全面了解，為做好效能監察工作奠定基礎；
2、填報《效能監察立項報告表》，報集團紀檢監察部；
3、成立效能監察專案工作小組，明確分工，負責該項目的具體實施工作；
4、效能監察專案工作小組制定《實施方案》，明確監察重點，經效能監察領導小組討論通過後，以正式檔案形式下發到相關部門，並上報集團紀檢監察部備案；
5、召開效能監察例會，部署工作任務，明確職責要求，正式啟動效能監察活動。
（二）專案組織實施階段（ 年月日）
1、組織效能監察專案小組成員學習相關法律、法規及專業知識、集團及企業的相關制度等；
2、下達效能監察通知書，告知監察物件監督檢查有關事項；
工程專案效能監察管理辦法
第一章總則 第一條為了加強和改善企業管理，提高工程專案的管理水平和經濟效益，促進監察物件勤政 廉政，盡職盡責地工作，使效能監察工作規範化，根據 企業職工獎懲條例 等有關法規，結合分公司實際，制定本辦法。第二條工程專案效能監察是監察部門依據 中華人民共和國行政監察法 等有關法律 法規，對監察物件 專案...
效能監察工程專案的各類問題剖析
1 存在問題及產生原因 1 1 施工圖設計 1 維修工程專案施工圖設計深度不夠,造成設計變更多,設計聯絡增加,竣工圖紙修改頻繁。個別維修專案只有設計文字說明,沒有圖紙,連示意圖標尺寸都沒有,給檢查帶來了不便。2 維修工程專案委託設計單位牽涉面廣,各設計單位設計水平參差不齊,設計人員服務不到位,不便於...
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