附件：**公司中小企業私募債承銷業務試點實施方案
專業評價申請材料內容與格式
一、申請材料內容
**公司報送的專業評價申請材料應當包括以下內容：
（一）申請書
包括簡要說明本公司是否符合《試點辦法》關於開展中小企業私募債券承銷業務的各項條件，並附相應的證明檔案；公司董事會關於同意開展中小企業私募債券承銷業務的決議等內部決策情況；公司開展該項業務的準備工作情況等。
（二）承諾書
公司及法定代表人、經營管理主要負責人應在承諾書中就以下事項做出承諾，並蓋章、簽字：
1、本公司及本人對申報材料內容進行了認真、仔細的審查，確認申報材料所載內容均真實、準確、完整；
2、在專業評價期間，保證不以不正當手段影響評價專家對本公司的判斷，不以任何方式干擾評價專家的工作。保證在接受專家詢問時，本公司陳述內容真實、客觀、準確；
3、若本公司或本人違反上述承諾，將承擔由此引起的相應責任。
（三）業務試點實施方案
包括業務決策與授權體系，承銷專案立項標準以及流程，發行人以及擔保人盡職調查工作的標準以及流程，發行後發行人持續經營情況跟蹤以及信用情況持續評估的安排，債券銷售渠道、交易對手以及投資者適當性管理，合規與風控措施安排，有關業務計畫、業務檔案、合同與風險認知書文字等，信用風險事件保障預案以及應急處理預案等。
（四）相關業務規則及管理辦法
對本公司相關業務規則進行整理彙編。
二、申請材料格式和要求
（一）封面。應標有「**公司中小企業私募債業務試點實施方案專業評價申請材料」字樣、申請公司名稱、正式報送申請材料的日期、公司主要承辦人姓名和****。
（二）紙張和頁碼。採用a4紙，頁碼置於每頁下端居中。
（三）份數。書面申請材料一式3份，以備存檔；申請材料電子版1份，以u盤或光碟形式報送。
（四）在編制電子版業務實施方案時，應做好方案目錄與正文內容之間的鏈結或索引。以word版報送的，要建立詳細結構圖；以pdf版報送的，要建立詳細書籤，以便於評價專家查閱。
（五）申請材料應本著勤儉、節約和實用的原則製作， 採取非活頁形式印刷和裝訂，不提倡精美包裝。
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