第一章總則
第一條為規範**公司營業部（以下簡稱營業部）的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《**交易管理條例》、《**公司管理辦法》（證監會令第43號）等法規、規章，制定本規定。
第二條中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。
第二章經營條件
第三條營業部應當具備滿足**業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：
（一）營業場所屬於產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且**公司擁有該房產所有權或者使用權證明；
（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；
（三）中國證監會規定的其他條件。
營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條件，並經營業部所在地派出機構批准。
第四條營業部應當具備滿足**業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：
（一）營業部應當配備2條以上網路通訊線路，保證營業部的正常交易；
（二）營業部應當配備2條以上具有錄音功能的**線路；
（三）營業部應當採取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務執行4小時的供電時間；
（四）營業部資訊科技系統應當符合有關監管要求，保證執行安全和穩定；
（五）營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（櫃室）；
（六）營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像採集裝置；
（七）營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；
（八）中國證監會規定的其他條件。
第五條營業部應當設立資訊公示欄，且按照相關規定公示下列事項：
（一）中國**業協會**及**公司**；
（二）**公司及營業部的投訴和服務**；
（三）營業部從業人員的姓名、**、崗位、任職時間、從業資格號等資訊；
（四）提示投資者可以通過中國**業協會**查詢**公司及營業部從業人員資格公示資訊，通過**保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢**交易結算結果和**交易相關的其他資訊；
（五）中國證監會規定的其他事項。
上述資訊發生變化的，營業部應當於變化之日起5個工作日內對營業場所公示資訊進行變更。
第六條營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。
**公司按照相關規定為取得任職資格的擬任營業部負責人辦理任職手續並報告相關派出機構。
營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，**公司按照相關規定辦理變更手續。
第七條營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。
營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在**公司總部兼任除董事以外的職務。
營業部負責人擬連續離崗10個工作日以上的，**公司應當臨時指定1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，並提前5個工作日向營業部所在地派出機構報告。營業部負責人1年內累計離崗時間超過3個月的，**公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。
**公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求**公司更換代為履職人員。
代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。
第八條營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向**公司提出申請。**公司在接到營業部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，並在3個月內完成營業部負責人變更。
擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，**公司應當指定**公司經理層人員代為履行職責，並在5個工作日內報告營業部所在地派出機構。
代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。
第九條營業部負責人離任的，**公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。**公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。**公司應當在營業部負責人離任之日起3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。
第十條**公司應當建立營業部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。
第十一條營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：
（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、資訊科技管理、財務等業務崗位，確保前、中、後台業務分開；
（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；
（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；
（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；
（五）中國證監會規定的其他要求。
第十二條除營業部負責人外，營業部工作人員不得少於5人；營業部從事**業務活動的工作人員應當取得**從業資格。
第三章內部控制
第十三條營業部各項內部控制制度由**公司統一制定，並報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下專案：
（一）**公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；
（二）營業部崗位職責及人員管理制度；
（三）營業部資訊科技系統管理及應急制度；
（四）營業部合同、印章及檔案管理制度；
（五）營業部市場營銷管理制度；
（六）營業部投資者回訪制度；
（七）營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；
（八）反洗錢制度；
（九）中國證監會規定的其他管理制度。
第十四條營業部在與投資者簽訂**經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示**交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、**專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意願或無風險承受能力的投資者參與**交易。
投資者參與股指**交易的，營業部還應當審查投資者是否滿足股指**投資者適當性制度的有關要求。
第十五條營業部在與投資者簽訂**經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照**市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者**結算賬戶登記等工作。
第十六條營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：
（一）營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂**經紀合同，合同簽署人應當獲得**公司的授權；
（二）營業部應當嚴格執行**公司的**經紀合同管理制度，建立**經紀合同的收發、存檔及借閱記錄台賬；
（三）營業部應當使用**公司連續編號、統一印製的**經紀合同；
（四）營業部簽署的**經紀合同應當一式三份，**公司、營業部、投資者各執乙份，**經紀合同內容應當填寫完整和規範；
（五）**公司應當建立投資者開戶的二級複核制度，營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；
（六）營業部應當在投資者開戶完成1個月內，將投資者開戶資料文字報送至**公司總部，並留存相關資料文字或者電子文件，以備營業部所在地派出機構檢查；
（七）營業部應當通過**公司總部統一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統一在**公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。
第十七條**公司應當建立統一的結算制度，**業務的結算由**公司總部統一進行，營業部不得承擔結算任務。
營業部應當於每日收市後，核對投資者的**委託交易及手工出入金等情況，向**公司核實存在的差異。
營業部應當按照合同約定及**公司規定向投資者提供結算賬單。
第十八條**公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。
營業部履行部分風險控制職責的，**公司應當直接管理營業部的風險管理人員。
第十九條營業部投資者的交易指令必須通過**公司風險控制系統或者**公司風險控制人員進行事先風險控制。
營業部不得使用**、交易所內遠端終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至**交易所場內交易席位。
第二十條**公司存在主、輔交易系統的，**公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設定主、輔交易系統的風險控制引數。
營業部不得設定交易系統的相關引數。
第二十一條**公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執行相關的風險控制措施。
營業部應當按照**公司的統一要求，協助開展風險控制相關工作。
第二十二條營業部應當執行**公司統一的手續費政策。**公司統一設定投資者的手續費費率引數。
第二十三條**公司對投資者實施動態風險監控，每日進行風險測算。
營業部應當按照**公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監測，加強對投資者的風險管理。
第二十四條**公司應當加強對**保證金專用賬戶的管理，完善**保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續。
**公司可以根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控。對不能進行實時監控的營業部保證金專用賬戶，**公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。
營業部保證金專用賬戶的資金，由**公司總部統一管理和調撥，營業部無權調撥。
第二十五條營業部應當嚴格執行**公司的出入金管理制度。
**公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。
營業部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合**保證金安全存管的相關規定，且投資者的出金需經**公司總部財務、結算部門審核。
第二十六條**公司對營業部實行統一的財務管理和會計核算，建立統一的財務管理和會計核算制度，明確**公司和營業部的職責與業務操作流程。
營業部自有資金由**公司統一管理與控制。
第二十七條營業部數量超過5家的，**公司應當建立統一的網路財務軟體核算系統，加強對營業部的財務管理。
第二十八條營業部根據**公司統一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。
營業部根據**公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交**公司的，應當留存影印件或電子文件，以備營業部所在地派出機構檢查。
第二十九條營業部應當在財務室或相對隔離的財務櫃室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。
營業部工作目標
麗發精藝金屬工業 部門工作目標細化表 部門工作目標及採取的措施 衡量方法 工作目標1 注重客戶新產品需求調研，精確掌握客戶真實意向及詢價需求，做到 新零件 成功率不低於15 措施 1 迎合不同時期市場環境和各類客戶的不同需求，為客戶提供全方 位 準確及時的詢價資訊，加強 跟蹤及強化主動的與客戶溝通 ...
營業部主任競聘稿
各位領導 大家好！今天我來競選城市營業部主任一職，感謝公司給我一次展示自我的機會。經過自我剖析，綜合分析，我認為我競聘這一職務有以下優勢。一 電信全業務的熟悉和了解 二 較強的管理能力和組織協調能力 三 具有豐富的營銷和策劃經驗 我個人對城市營業部的職能理解為是乙個集銷售 服務 維繫 宣傳和資訊收集...
商場營業部述職報告
xx年，後勤保障部在公司領導的正確領導下，在部分員工的努力下，固然獲得了一定的成績，但還存在很多的題目，由於我學習不夠，在管理上，做的還不夠好，領導提倡的會議精神也沒能及時的貫徹到全部分員工，由於工作方法簡單，在一些題目的處理上不夠冷靜，作為一位中層幹部，我要按公司對中層幹部的要求，虔誠 能力 溝通...