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大連智雲自動化裝備股份****
外協生產管理制度
第一章總則
第一條為規範大連智雲自動化裝備股份****(以下簡稱「公司」)外部協作加工、生產行為，有效控制外協加工、生產經營風險，確保公司外協加工件的品質及履約的及時性、有效性，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》和《大連智雲自動化裝備股份****章程》（以下簡稱「《公司章程》」）等相關規定，特制定本制度。
第二條公司一切外協加工生產活動均應遵守和執行本制度。
第二章主管部門與職責
第三條公司外協加工相關部門及其職責：
1.公司資材部是外協加工歸口主管部門，負責組織、安排、協調對外協廠家的聯絡、試用、選擇、評價、確定與管理工作。
2.公司技術中心負責提供外協加工件的圖紙和其它有關的技術資料。
3.公司質量管理部負責外協件的質量檢驗工作，參與外協廠家的選擇、評價工作；擁有質量否決權，並有權取消外協廠家。
4.公司生產管理部負責提供《外協加工計畫單》。
第四條公司總經理對外協廠家擁有最終批准權。
總經理根據資材部呈報的《合格供方評定表》對外協廠家進行最終審核，經公司總經理審核批准的外協廠家列入《合格外協廠家名錄》，下發給資材部、質量管理部等外協業務相關部門執行。
公司外協負責部門在實施外協加工業務時，應從《合格外協廠家名錄》中選擇適格的外協廠家進行外協加工業務。
第三章外協廠商的評選
第一節外協廠商評選程式與方式
第五條公司生產管理部按《產品實現計畫》的要求，在滿足本部門生產能力的前提下應及時下達《外協加工計畫單》。
資材部依據經生產管理部部長簽字的《外協加工計畫單》進行外協前的申請與準備；對外協加工及外協製造的《外協加工計畫單》申請是否符合規定、數量方面是否適宜進行全面審查，經審查認為符合公司外協加工、製造規定的即予以核准。
第六條公司資材部對外協加工或外協製造申請予以核准的，資材部外協管理人員應判定是否有現成的協作廠商承製，若有現成的協作廠家承製外協加工件時，即選擇現正的外協廠家承製；若沒有應則選擇三家以上廠商的資料並填具廠商資料調查表，由資材部協調公司技術中心、質量管理部、生產管理部等相關部門安排相關人員組成外協廠商調查小組對初選的外協廠家進行實地調查。
公司外協廠商調查小組對外協廠家的調查可以是一次或數次，但每一次不一定所有人員都要參加，要視加工或零件製造的重要性而定，將調查結果填入廠商資料調查表中。
公司外協廠商調查小組完成對初選的外協廠商實地調查後，可選定其中一家廠商作為外協廠試用單位。
第七條公司生產管理部按《外協加工計畫單》的時間要求及時準備原材料。原材料完成後，經檢查員確認合格後擺放在指定區域，按台、組分類擺放。
第八條公司外協廠商調查小組應當根據外協廠家對滿足公司外協加工的
能力對外協廠家進行評價。評價方式為：
1.對外協廠家的相關業績進行評價；
2.對外協廠家的加工質量、**、交貨情況以及對問題的處理情況進行評
審；3.對外協廠家的質量管理體系進行審核，並對其按計畫提供所需加工的能力進行評價；
4.對外協廠家提供的加工樣品進行檢查或驗證；
5.調查外協廠家的顧客滿意度的情況。
第九條經過實地調查、評價初選到最佳或最合適的外協廠商之後，必須進行和通過試用考核，待試用考核達到標準時才能正式成為本公司的協作廠商。
試用步驟：
1.公司應與初選的外協廠商簽訂外協加工試用合同書。約定試用期為三個
月，每個月要考核一次，並將結果通知試用廠商。
2.在試用期間，公司外協廠商調查小組應對試用廠商進行試用考核。
3.試用開始時，試用廠商要將樣品送來檢查，經判定合格後才能繼續大量地加工或製造。
第十條外協廠商調查小組依據對外協廠家的調查報告、樣品鑑定以及其它方面的評審結果和滿足加工能力要求情況，對外協廠商作出是否合格的結論。
資材部將合格外協廠家的評價結果形成《合格供方評定表》經部門領導審核後報總經理批准。總經理批准後形成《合格外協廠家名錄》下發給質管部和相關部門遵照執行。
如評出多名合格外協廠家，應擇優選出最好的作為定點外協加工單位，餘下者可列為公司《合格外協廠家名錄》中作為需要時備選外協廠家。
公司在特殊情況下不在《合格外協廠家名錄》內選擇廠商進行外協加工時，必須經資材部部長報總經理批准後送質管部備案。
第二節外協廠商等級評選程式與方法
第十一條公司應當對外協加工廠家進行等級評定，做好外協加工的檢查或驗證記錄。
第十二條公司資材部應當做好負責組織實施合格外協廠家的等級評定程式，填報《外協廠家等級評價表》。
第十三條外協廠家交貨實績之評價專案及分數比例如下(100分制):
1.品質評價:權重係數60分；
2.納期評價:權重係數20分；
3.**評價:權重係數10分；
4.服務評價:權重係數10分。
第十四條公司外協廠家的評分制度：
1.品質評價
由質量管理部依據交檢的批次合格率評分，每月進行一次。
（1）計算:
交檢批次合格率=(檢驗合格批數/總交檢批數)×100%。
（2）評分：
得分=60×交檢批次合格率
2.交貨期評價
由生產管理部規定交貨日期進行評分,方式如下:
（1）如期完成得分20分；
（2）延遲1～2天每批扣1分；
（3）延遲3～4天每批扣5分；
（4）延遲5～6天每批扣10分；
（5）延遲7天以上每批扣20分。
生產管理部每月將同一外協廠家當月各批交貨評分進行平均,得出該月的交貨得分。
3.**評價
由資材部對外協廠家高之**水準進行評分，方式如下:
（1）**公平合理(或以本廠**為準),**迅速:10分；
（2）**尚屬公平，**緩慢:8分；
（3）**稍微偏高，**迅速:6分；
（4）**稍微偏高，**緩慢:3分；
（5）**甚不合理或**十分低效:0分。
4.服務評價
由資材部對外協廠家之不滿意、處理問題是否及時進行評分,方式如下: （1）誠意改善:10分；
（2）尚能誠意改善:6分；
（3）改善誠意不足2分；
（4）置之不理:0分。
第十五條公司對外協廠家的評價方法：
1.外協廠家之評價每月進行一次；
2.將各項得分匯入《外協廠家等級評價表》，並合計總得分。
第十六條評價分等
（1）平均得分95-100分者為「a」等；
（2）平均得分85-95分者為「b」等；
（3）平均得分70-85分者為「c」等；
（4）平均得分70以下分者為「d」等。
第十七條公司對外協廠家等級評價處理：
1.「a」等為優秀外協廠家,予以付款、優先滿足外協加工以及免檢之優惠政策。
2.「b」等為良好外協廠家,由資材部提請外協廠家改善誠意不足。
3.「c」等為合格外協廠家,由質管部、資材部等部門予以必要之輔導。
4.「d」等為輔導外協廠家,由質管部、資材部等部門予以輔導，二月內未能達到「c」等以上予以淘汰。
5.被淘汰的外協廠家如欲再想與本公司合作的，則需重新考核評價。
第四章外協加工過程的控制
第十八條公司資材部應根據《外協加工計畫單》按外協廠家的裝置能力情況進行合理的分解,但在選擇外協廠家時應遵守以下原則:
1.優先滿足「a」等外協廠家；
2.在滿足「a」等外協廠家的前提下,選擇「b」等外協廠家；
3.在已滿足「a」、「b」等外協廠家後，外協加工量還無法按「計畫「完成時，則可選擇「c」等外協廠家。
第十九條公司應對外協加工費用進行評定，合理控制外協加工費用。控制方式與方法為：
1.資材部應隨時了解社會**,於每年初將加工裝置的**(元/小時)列出明細,經**小組審核，報總經理批准後執行。
2.凡是由本公司提供原材料的外協加工件及其外協加工費用，原則上以本公司的工時定額為依據進行結算。
3.凡是本公司不提供原材料的外協加工件，原則上要進行比價（須有三家以上的外協廠家**），經**小組審核比較後擇優選用。
4.當雙方對**存在爭議時，應上**格小組；**小組應及時進行審核、處理，但原則上以該批次進行審核。
第二十條資材部依據《外協加工計畫單》對相關事項與外協廠家進行聯絡和確認，經與外協廠家溝通、確認後編制《外協加工明細表》。
公司《外協加工明細表》應包括完成時間、**等事項，經審核、批准後
實施。第二十一條公司應對外協加工過程進行監督控制。
公司外協加工過程監督控制方式為：
1.資材部外協員應隨時隨地到達外協廠家對規格、質量、進度等指標實施進行監督、檢查，同時有責任給予技術性指導，以便使外協廠家能夠保質、保量、按時完成外協任務。具體做到:
（1）掌握和了解外協加工件的質量標準和檢驗規範；
（2）熟悉外協廠家從生產開始到服務整個過程中應當遵守的質量控制方案和程度；
（3）收集和整理外協廠家對產品的檢驗手段和技術水平的有關資料，對檢具裝置和工、夾、模、量的控制情況，做到心中有數；
（4）監督和檢查外協廠家在生產過程中，對不合格加工件的控制程度，並了解其可追溯性；
（5）檢查外協廠家的質量檢驗報告或證明是否齊全有效；
（6）對外協廠家加工的產品要隨時隨地的進行現場抽查或複查，依據對檢查結果來判斷外協廠家所提供的檢查的資料是否真實、可靠。
2.資材部外協員在對外協廠家進行監督、檢查時，對存在問題或可能發生的問題時，應及時上報部門領導和相關部門，並採取有效措施，以便使外協加工件按計畫要求完成。
第五章外協加工件質量驗證
第二十二條外協加工件完成後，資材部外協員應通知質量管理部，並同時將《外協加工明細表》交付質量管理部；質量管理部根據以往的質量情況，決定是否到外協廠家進行檢驗。
第二十三條質量管理部決定到外協廠家進行產品檢驗時，資材部外協員應提供外協廠家的具體位址和具體聯絡人的**號碼；質量管理部決定回廠進行檢驗的，資材部外協員應將外協加工件和圖紙一起放在規定的區域內備檢。
第二十四條外協加工件經檢驗合格後，質量管理部應在《外協加工明細表》和加工工藝單上蓋檢印，資材部外協員以此為準才能證明外協加工件的完成，並上報相關部門。
第二十五條外協加工件經檢驗不合格的，檢查員應出具《不合格報告書》；由資材部外協員處置，具體按照公司《不合格品控制程式》的規定執行。
第二十六條外協加工件完成一周內，資材部應將經確認的外協加工費用上報財務部。財務部收到資材部確認的外協加工費單據後，按照公司與外協加工廠家簽訂的《外協加工合同書》的約定支付加工費用。
第二十七條公司對不能滿足要求的外協廠家，且通過整改仍達不到要求的外協廠家,則取消外協廠家資格，將不合格的外協廠家名稱從公司《合格外協廠家名錄》中剔除。
第六章外協廠商指導與考核
第二十八條公司有關外協質量管理、生產管理、技術中心等各職能部門均負有指導、培訓和考核外協廠商的責任。
公司培訓部門首先必須健全外協廠家的質量管理組織和制度，並履行持續督導、檢查責任。
1.指導和培訓事項
（1）公司對外協廠家高各階層人員進行觀念訓練，鼓勵其接受規範化生產新觀念或參加外協廠家召開的產品開發座談會、質量管理座談會等活動。
（2）公司對外協廠家質量管理人員進行訓練，鼓勵其參加專業訓練或質量管理訓練或安排其參加本廠所舉辦的專業質量管理班，使其了解：①本廠的質量管理政策及組織；②本廠的進料驗收、製程及成品的質量管理及最後檢驗等；③本廠驗收使用何種驗收規格、儀器、量規、抽驗表以及如何判定合格。
2.建立完善生產管理制度
公司應協助外協廠家建立、健全各項生產管理、質量管理、原材料管理、工作方法改善等制度，並指導實施。
3.確定考核事項和方法
公司應與外協廠家協商確定考核及等級評定制度。
第七章檔案管理
第二十九條公司應建立合格外協廠家檔案，對合格的外協廠家實行存檔管理和備存。
外協廠家存檔內容與事項：
1.合格供方評定表；
2.合格外協廠家名錄；
3.合格外協廠家等級評價表。
第三十條公司有關外協廠家資料及記錄由資材部儲存，儲存期二年。
第八章附則
第三十一條本制度由公司董事會負責解釋。
第三十二條本制度經董事會審議通過後生效；本制度修訂與廢止亦同。
大連智雲自動化裝備股份****
董事會2023年12月25日
附件一：相關檔案
1.控制資料
（1）不合格品控制程式；
（2）產品和過程的監測和測量控制程式；（3）倉庫物質管理規定；
（4）外購、外協件檢驗管理規定；
（5）標識和可追溯性控制程式；
（6）採購控制程式。
2.質量記錄
（1）合格外協廠家評定表；
（2）合格外協廠家名錄；
（3）合格外協廠家等級評價表；
（4）外協加工的檢查或驗證記錄；
（5）外協加工明細表；
（6）不合格報告書；
（7）協加工計畫單。
附件二：外協加工流程圖
生產外協管理制度
一 外協管理辦法 第一條適用範圍 一 用於本公司人員 裝置不足，生產能力負荷已達飽和時。二 特殊零件無法購得現貨，也無法自製時。三 協作廠商有專門性的技術，利用外協質量較佳且 較廉。第二條選定方法及基準 一 審查方式 書面審查及實地調查 表4.1 1.外協加工及外協製造的申請，是否符合規定，數量方面...
生產外協管理制度
第一條適用範圍 一 本公司對現有的協作廠商實施考核及等級評定，依等級的公升降，作為外協訂製及付款辦法的依據。二 依協作廠商的要求，對提出申請的廠商重新進行等級鑑定。三 對試用廠商實施考核，當試用期間結束時，其考核評分達到70分以上時，則正式成為本公司的協作廠商，並劃分其等級。四 協作廠商交貨驗收不良...
外協生產管理制度
第一條適用範圍 1.用於生產部人員 裝置不足或生產能力負荷已經達到飽和時。2.特殊零件無法買到現貨，也無法直制時。3.協作廠商有專門性的技術 利用外協質量較好或 合理。第二條方法與標準 1.審查方式 書面審查與實地調查。1 生產部總監要檢查外協管理人員提供的外協加工及外協製造的申請是否符合規定，數量...