xy市中級人民法院
個案流轉監督管理辦法（試行）
為進一步規範司法行為，強化個案內部監督，減少和杜絕司法瑕疵，提高司法質量，實現公正廉潔司法，根據三大訴訟法及相關規定，特制定如下管理辦法。
立案環節
一、立案庭要認真履行對各類訴訟和執行案件的立案審查工作，確保立案工作合法、規範，手續完整。
二、審查立案的法官是直接責任人，立案庭主管副庭長、庭長是後手監督人，各業務庭（執行局）內勤是次後手監督人。
後手監督人、次後手監督人監督立案工作的具體內容和相關要求是：1.須有當事人啟動相關訴訟或者執行程式的書狀原件；2.
訴訟主體身份證明材料完備，當事人送達位址確認無誤；3.符合受理條件的證據材料完備或者卷宗、裁判文書齊全；4.訴訟費用手續完備；5.
立案審查流程管理資訊表填寫完整，立案審批手續完備；6.其他應當入卷的材料齊備，如：訴訟指導、風險提示，立案調解筆錄和訴前保全材料等。
自查或者被指出的瑕疵、失誤，審查立案的法官在三日以內進行整改。
審理環節
三、案件承辦人要嚴格依照法律規定審理、執行案件，確保實體公正、程式合法，訴訟材料齊備。
四、案件承辦人是直接責任人，審判長是後手監督人，主管副庭長、庭長是次後手監督人。
後手監督人、次後手監督人監督案件審理的具體內容和相關要求是：1.須有按照法定期間向當事人送達相關訴訟法律文書、**傳票的送達回證；2.
做好庭審前準備工作的閱卷筆錄、庭審提綱或者預案；3.註明舉證人、證明物件且經與原件核實無異的證據材料；4.公示**時間、地點的**公告；5.
告知當事人訴訟權利義務的通知書或者記錄；6.落實當事人申請迴避制度的記錄；7.當事人、訴訟參與人及合議庭成員簽名確認的庭審筆錄；8.
其他應當具備的訴訟材料。
自查或者被指出的瑕疵、失誤，案件承辦人在三日以內進行整改。
合議環節
五、合議庭要認真履行對案件的合議職責，確保合議程式規範，結果公正。
六、案件承辦人是直接責任人，審判長是後手監督人，主管副庭長、庭長是次後手監督人。
後手監督人、次後手監督人監督案件合議的具體內容和相關要求是：1.刑事一審、需提交審委會討論、以及依照有關規定必須入卷的書面審理報告；2.
準確完整記錄合議庭成員意見的合議筆錄；3.合議筆錄須有合議庭成員共同簽字確認；4.庭疑難案件研究小組或者庭長聯席會議討論疑難以及發還改判案件的記錄，把關指導意見須經合議庭合議確認；5.
刑事一審案件要在評議之前交叉閱卷，寫出閱卷意見，合議庭評議後要有評議報告；6.其他應當具備的合議材料。
自查或者被指出的瑕疵、失誤，案件承辦人在三日以內進行整改。
審委會討論環節
七、合議庭要認真履行向審委會匯報案件的職責，接受審委會委員的詢問，服從審委會決定。
八、案件承辦人是直接責任人，審判長是後手監督人，主管副庭長、庭長是次後手監督人。
後手監督人、次後手監督人監督合議庭匯報案件的具體內容和相關要求是：1.疑難複雜案件在提交審委會討論前，應有記載各口把關組研究意見的筆錄；2.
確需提交審委會討論的，應有主管院領導的審批手續；3.要向審委會委員傳送符合要求、充分反映合議庭、把關組意見的書面審理報告；4.準確、詳細的審委會討論案件筆錄；5.
審委會討論案件決定須經參會審委會委員共同簽名確認；6.其他應當提請審委會參閱的材料、資料。
自查或者被指出的瑕疵、失誤，案件承辦人在三日以內進行整改。
文書製作環節
九、案件承辦人要認真履行文書製作職責，確保裁判結果與審判組織決定意見一致，確保文書零錯誤、零瑕疵。
十、案件承辦人是直接責任人，審判長是後手監督人，主管副庭長、庭長是次後手監督人。
後手監督人、次後手監督人監督文書製作的具體內容和相關要求是：1.須符合規定的格式和要求；2.
敘述事實清楚，說理充分，無錯別字；3.結果與合議庭或審委會決定意見一致，表述準確、具體；4.無漏判和超出訴訟請求裁判的情形；5.
文書底稿須經合議庭成員簽名確認；6.按照規定進行審核把關、簽發；7.文書底稿、正本用印符合規定，並加蓋「本件與原本核對無異」章；8.
其他應當完備的內容。
自查或者被指出的瑕疵、失誤，案件承辦人在三日以內進行整改。
十一、各主管院領導對各類法律文書特別是裁判文書要進行全面把關，發現差錯責成案件承辦人修改；認為裁判結果有錯誤的，可責令合議庭重新合議。
經合議庭復議作出決定後，主管院領導仍認為裁判結果不當的，由主管院領導決定是否提交審委會討論。
宣判送達環節
十二、案件承辦人要認真履行文書公開宣判送達職責，確保送達程式合法，送達物件正確且無遺漏。
案件承辦人是直接責任人，審判長是後手監督人，主管副庭長、庭長是次後手監督人。
十三、後手監督人、次後手監督人監督宣判送達的具體內容和相關要求是：1.須有詳細記載當事人對裁判結果意見，做好判後答疑工作的公開宣判筆錄；2.
宣判筆錄應經當事人、宣判人員以及書記員簽名確認；3.送達回證上送達文書填寫完整、受送達人簽名符合規定，並加蓋院印；4.依法採用公告、郵寄或留置方式送達的，須在送達回證或公告底稿、郵件存根上記明原因和經過並附卷；5.
其他應當完備的送達材料。
自查或者被指出的瑕疵、失誤，案件承辦人在三日以內進行整改。
立卷歸檔環節
十四、案件承辦人要認真履行案件立卷歸檔職責，確保規範立卷，及時歸檔。
十五、案件承辦人是直接責任人，各業務庭內勤是後手監督人，負責案卷評查小組的副庭長是次後手監督人。
後手監督人、次後手監督人監督立卷歸檔的具體內容和相關要求是：1.須有齊全的卷宗材料；2.
案件審判流程管理資訊表填寫準確、齊全；3.裝訂順序正確、符合立卷歸檔技術規範；4.正副卷分裝規範；5.
閱卷筆錄、審理報告、合議筆錄、裁判文書底稿齊備，簽名、蓋章規範；6.其他應當完備的訴訟材料。
自查或者被指出的瑕疵、失誤，案件承辦人在三日以內進行整改。
十六、檔案室要按照卷宗歸檔的技術規範，對交送歸檔卷宗進行認真查驗。發現卷宗材料不齊全或者不符合歸檔要求的，應通知業務庭在三日內整改完善。
上訴環節
十七、對於上訴的案件，案件承辦人要認真履行整理卷宗、完善呈送材料職責，確保呈送工作及時、規範。
十八、案件承辦人是直接責任人，審判長是後手監督人，主管副庭長、庭長是次後手監督人。
後手監督人、次後手監督人案卷整理呈送的具體內容和相關要求是：1.須有齊全的案卷材料；2.
案件移送函填寫準確、齊全；3.按要求應呈送的裁判文書、審理報告；4.上（抗）訴狀（書）及送達回證齊備，送達位址經當事人確認無誤；5.
訴訟費用手續完備；6.其他應當隨卷呈送的材料。
自查或者被指出的瑕疵、失誤，案件承辦人在三日以內進行整改。
執行環節
十九、執行人員在執行案件過程中，應當認真對生效的裁判文書進行審查，發現裁判文書確有瑕疵，應當及時與原合議庭聯絡，由原合議庭進行補正。
二十、執行人員在執行本院的判決、裁定和調解書時，發現確有錯誤或無法補救瑕疵的，應當提出書面意見，報請院長審查處理。在執行上級人民法院的判決、裁定和調解書時，發現確有錯誤或無法補救瑕疵的，可提出書面意見，經院長批准，函請上級人民法院審查處理。
二審再審環節
二十一、各業務庭要通過審理案件認真履行審級監督職責。按照法律規定，從立案、審理、合議、文書製作、宣判送達、立卷歸檔等環節進行審查，發現存在瑕疵或者失誤的，及時與一審法院、原合議庭聯絡，由原辦案單位進行整改；發現確有錯誤或無法補救瑕疵的，予以糾正。審監庭比照前述規定履行審判監督職責。
各業務庭和審監庭要定期梳理彙總對案件質量進行監督的情況，對個性問題責令限期整改，對共性問題進行通報並從制度層面進行完善，切實加大監督指導力度。
案件評查環節
二十二、各業務庭要認真進行案件評查，發現問題及時整改。院評查問責辦公室要認真組織卷宗抽查，抽查比例不少於10%，按照案件評查辦法和立卷規範評出合格卷、基本合格卷和不合格卷。對基本合格、不合格卷要指出存在問題，限期整改；每季度通報抽查案卷中發現的個性及共性問題，履行好卷宗質量總監督人的職責。
中院評查問責辦公室要定期對各基層法院的案卷尤其是重點案件卷宗進行檢查、評查。被上級抽查、檢查發現存在的瑕疵、失誤和問題的，按照本辦法規定追究直接責任人、後手監督人、次後手監督人的責任。
其他二十
三、對於當事人或者新聞**等發現、反映的案件的瑕疵或者失誤，案件承辦人要認真自查，不存在瑕疵或者失誤的，要做好解釋、澄清工作；確實存在瑕疵或者失誤的，立即進行整改，同時視情況追究直接責任人、後手監督人、次後手監督人的責任。
當事人或者新聞**等發現、反映的司法作風、司法廉潔問題，由紀檢監察部門查處解決。
罰則二十
四、每個環節的直接責任人應當認真履行職責，後手監督人或者次後手監督人指出存在的問題時，及時按要求進行整改的，視為相關責任人已經盡責。
因整改不及時或者工作失誤造成無法彌補的案件瑕疵或者錯誤，要給予通報批評、誡勉談話；情節嚴重的，要取消責任人當年評先評優、晉級晉職資格，調離審判崗位；構成違法審判或執法過錯，造成惡劣影響的，由紀檢監察部門追究相關責任人的黨政紀責任。
二十五、後手監督人或者次後手監督人未及時指出存在的問題，致使瑕疵或者錯誤沒有及時得到整改的，要給予通報批評、誡勉談話；因工作不負責任，致使瑕疵或者錯誤無法糾正，造成惡劣影響的，要取消當年評先評優、晉級晉職資格，調離審判崗位。
附則二十
六、上述各個環節的流轉監督要填寫個案流轉監督卡並存入副卷。
二十七、本辦法自下發之日起試行。
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