鼎力華證期貨經紀有限公司居間人管理制度

第十一條、參照執行《**從業人員執業行為準則》和居間服務準則，恪盡職守，自覺維護公司和客戶的利益；；

第十二條、居間人不得以公司名義在外從事非居間活動及違法、違規活動，否則，造成

後果均由自己承擔，公司不對其任何行為負責。

第十三條、遵守居間人服務守則：

1、忠實準則：必須遵守誠實信用原則，忠實履行自己的中介義務，積極促進投資者與**公司簽訂**經紀合同，不得阻饒妨礙投資者與**公司的簽約活動，不得損害投資者的合法權益。

2、告之義務：居間人在開拓市場、聯絡客戶、接受客戶委託時須如實向投資者揭示居間人身份；告知有關簽訂合同事項，特別要向投資者闡述從事**交易存在的風險，如提供《風險揭示說明書》等，不得故意隱瞞投資**的風險或故意擴大投資**的利益，不得做不實、誤導的廣告與宣傳，更不允許進行欺詐活動。

3、不作為準則：不得為《**交易管理暫行條例》第三十條規定的單位和個人介紹、提供簽訂《**經紀合同》的機會。

4、禁止越權**：居間人僅作為提供「報告訂立合同的資訊或者提供訂立合同的中介服務」；無權**簽訂《**經紀合同》；無權代簽交易帳單，無權**客戶委託下達交易指令，無權**客戶委託調撥資金。

5、保密準則：居間人應按約定為**公司保守商業機密，為投資者保守商業秘密及個人隱私，不得洩露。

6、實名原則：在從事**居間活動時，居間人不得隱瞞身份。

第四章居間人管理

第十四條、公司總部及營業部應對居間人的真實身份予以確認，同時要求居間人提供詳細的個人資料。居間人應提供的材料：個人情況介紹，包括詳細通訊位址、聯絡**、工作經歷、家庭成員及社會關係主要狀況等，身份證影印件等；

第十五條、居間人應與公司或營業部簽訂居間合同，並由公司總部市場部進行日常管理；公司為居間人建立檔案，檔案由公司總部市場部統一存檔，並對居間人及其介紹來的客戶進行分別登記按類管理。

第五章居間人業務實施細則

第十六條、公司及營業部應將居間人介紹來的客戶在開戶後及時通知給總部市場部登記；

第十七條、居間人從事居間開發等行為所產生費用自理；

第十八條、居間人的勞務回報方式方法由營業部確定、報總部市場部審核批准並由總部市場部根據居間合同統一結算；居間合同期內嚴格按合同條款實行；

第十九條、居間人所取得的收入應由公司代扣代繳營業稅、個人所得調節稅等國家規定有關部門稅項。

第二十條、居間合同到期，在雙方同意基礎上應及時續簽合同；到期不續簽將自動停止業務回報的發放；

第二十一條、居間合同中條款的變動必須經公司總部市場部審核批准。

第六章居間人違約責任及處罰

第二十二條、居間人有以下行為之一的，公司有權單方面終止居間合同：

1、利用**居間人身份變相非法集資或融資的。

2、以**居間人的名義從事**居間以外的經紀活動的。

3、向客戶作獲利保證或共擔風險承諾的。

4、未經審批擅自為客戶提供集中交易場所，以公司名義設立經營服務網點的。

5、其他違反法律、法規及有關規章制度，有損於公司利益和客戶利益的的行為。

6、違反公司相關規章制度的。

第二十三條、居間人應認真按照本規定進行自律管理。發生糾紛的，應及時公司和投資者進行溝通，積極解決。違反居間合同及有關規定，後果嚴重的，除應承擔相應經濟責任外，將依法追究法律責任。

第六章附則

第二十四條、本制度由華證**經紀****制定、解釋。