為進一步提公升我行內控和案防建設意識，進一步健全和規範內控和案防制度，進一步提高我行內控和案防制度執行力,促進全行安全穩健執行,根據省聯社《關於深化「銀行業內控與案防制度執行年活動」的通知》(皖銀監辦〔＃＃〕119號),結合我行實際,特制定深化「銀行業內控和案防制度執行年」活動(以下簡稱「執行年」活動)實施方案。
一、成立組織，加強領導總行成立安徽黃山金橋村鎮銀行深化「執行年」活動領導小組，組長：平，副組長：東。
深化「執行年」活動領導小組負責對我行 「執行年」活動的組織和領導，明確工作目標和職責要求，將任務分解落實到人，確保活動的紮實、有序開展。
二、指導思想、工作目標和基本原則 （一）指導思想。深化「執行年」活動，堅持以***理論和「****」重要思想為指導，全面落實科學發展觀，堅持以人為本，和諧發展，進一步提高思想認識，以鞏固「執行年」活動成果、強化案件風險防範為目的，以現行內控和案防制度為標準，以開展大額不良貸款全覆蓋風險排查、強化內控制度執行力突查、狠抓「防範操作風險13條」落實情況為重點內容，及時發現問題，認真落實整改，嚴格實施問責，強化督促指導，努力提高管理者及員工的合規意識和制度執行力。 （二）工作目標。
力爭通過深化「執行年」活動，使全行員工熟悉和掌握我行及銀監會內控和案防各項規章制度，使我行員工的內控與案防制度執行意識和執行力得到進一步增強，排查和消除案件風險隱患，堵塞管理漏洞，進一步推進合規文化建設，確保各項業務穩健發展。
（三）基本原則。 1.堅持學習與檢查相結合原則。
各部門要把制度的梳理、學習、教育、培訓與自查、督查等活動有機結合起來，邊學習、邊對照檢查，進一步提高制度執行力建設，提公升案件防範的整體水平。 2.堅持發現問題與立即整改相結合原則。
各部門將問題的整改作為深化「執行年」活動的最終目的，通過深化「執行年"活動，使我行內控和案防制度的執行力提高到乙個新的水平。 三、深化「執行年」活動時間安排（一）準備階段（＃＃年7月31日前）
主要做好以下5個方面工作：1.認真學習領會本方案，統一思想，高度重視，準確把握活動要求。
2.建立深化「執行年」活動領導小組等相關組織，明確工作職責和任務要求，並落實到責任人。3.
梳理、彙總相關內控與案防制度，在此基礎上列出對照檢查規章制度目錄。4.根據銀監局要求,制定本行具體方案。
5. 組織召開全行動員大會,學習傳達市銀監局指示要求精神,部署安排全行深化「制度執行年」活動。（二）學習階段（＃＃年8月1日-15日）。
各部門結合自身實際，制定深化「執行年」活動學習制度，細化學習安排，規範學習活動，採取集中學習、專題培訓和個人自學相結合等方式，認真學習銀監辦發〔＃＃〕119號檔案《關於印發＜深化銀行業內控和案防制度執行年活動實施方案＞的通知》等近年下發的關於案件專項治理工作有關檔案，完整記載學習活動的全過程，做到學習有記錄，包括人員、時間、地點、內容等。全行統一思想認識，準確把握活動要求，針對管理層、操作層和監督層安排不同的學習重點，提高實效。
（三）自查自糾階段（＃＃年8月16日-9月15日前）
各部門應結合自身實際，確定內控相對薄弱、案件易發環節，組織開展自查自糾工作，對照相關內控和案防制度規定和要求，認真查詢在制度執行方面存在的突出問題和薄弱環節。既要查思想認識上的問題，又要查操作層面上的問題；既要查有章不循的問題，又要查無章可循或制度不完善問題；既要分析存在問題的原因，又要提出解決問題的方法。將深化「執行年」活動的自查重點放在大額不良貸款排查、內控制度執行力、防範操作風險「十三條「上面。
具體實施方案為：
1. 大額不良貸款風險排查（＃＃年8月16日-＃＃年8月26日）
成立專項檢查小組，要以科學發展觀為指導，以風險全覆蓋為原則，以排風險促發展為目的，以現行制度為標準，及時發現問題，認真落實整改，嚴格實施問責，不斷建立和完善大額不良貸款防範長效機制，最大限度地遏制新的信貸案件發生。
大額不良貸款專項檢查小組以上述原則進行大額不良貸款風險排查，並將排查結果和材料於＃＃年8月26日上報深化「執行年」活動領導小組。
2.強化內控制度執行力的突查（＃＃年8月27日-＃＃年9月6日）
以營業部會計主管為組長成立專項檢查小組，結合案件專項治理工作，大力開展強化內控制度執行力的檢查活動，採取明查與暗查相結合，抽查與普查相結合，節假必查和突擊檢查相結合的「飛行式」檢查方式方法，堅持做到「四不」，即檢查不打招呼，不定檢查方式，不定檢查專案，不定時間和路線。
專項檢查小組以上述方法進行突查，並將檢查結果和材料於＃＃年9月6日上報深化「執行年」活動領導小組。
3.「防範操作風險13條」落實情況（＃＃年9月7日—＃＃年9月17日）
成立專項檢查小組來具體負責「防範操作風險13條」落實情況的檢查，以「重要崗位輪崗輪調和強制性休假制度」「 銀企、銀銀以及銀行內部對賬制度」「印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度」「重要崗位和敏感環節工作人員的行為規範與監察等4項作為重點內容內容，做到邊查邊糾，查詢徹底，糾正到位。並建立發現問題的整改臺帳，督促整改或定期通報，加大違規行為檢查處罰力度，建立整改問題的資訊反饋制度和落實整改的後續考核制度，真正將各類操作風險隱患消滅在萌芽狀態。專項檢查小組檢查好後，將檢查結果和材料於＃＃年9月17日上報深化「執行年」活動領導小組。
（四）檢查階段。＃＃年9月18日至9月30日為檢查階段，深化「制度執行年」活動領導小組將結合自查情況，重點對案件的高發部位、高發人群進行檢查。
自查自糾結束後，各部門應寫出自查分析報告，以適當方式向員工公布，接受評議和監督，並與9月29日前上報給領導小組，然後由領導小組將自查自糾情況彙總上報黃山銀監分局。
（五）整改階段。＃＃年10月1日至10月31日為整改階段，各部門根據自查和深化「制度執行年」領導小組檢查中發現的問題進行落實整改。
（六）處理階段。＃＃年11月1日至11月30日為處理階段，對在案件專項治理活動中，因違規違紀整改不到位的直接責任人和相關責任人員，我行將對照《安徽黃山金橋村鎮銀行工作人員違規行為處理暫行辦法》的規定處理。對情節惡劣、問題嚴重、屢查屢犯的違規人員進行公開處理。
（七）總結提高端段。＃＃年12月份為總結體改階段，我行將結合檢查發現的問題，重點抓好有關制度執**況的梳理、彙總、分析、評價、完善工作，進一步強化各項內控制度，規範操作流程，進一步建立和完善案件查防長效機制。部門應就深化「執行年」活動全面開展情況、取得的成效、存在問題和下一步工作安排寫出總結報告，於12月11日前上報領導小組，再由領導小組彙總後上報黃山銀監分局。
四、有關要求
(一)、提高思想認識,落實領導責任。深化「制度執行年」活動是貫徹落實省行黨委、市銀監局、關於加強全行案件防控工作要求,實現安全穩健經營的重要舉措,全行要高度重視,精心組織,統籌安排,「一把手」要親自抓,分管領導具體抓,一級抓一級,層層抓落實。堅持把深化學習、提高認識貫徹始終,把解放思想、更新理念貫徹始終,把解決問題、完善制度貫徹始終,確保深化「制度執行年」活動落到實處。
(二)、做好統籌安排,促進業務開展。全行要把開展「制度執行年」活動與貫徹執行《銀行業從業人員行為準則》結合起來,切實把「制度執行年」活動作為推動業務經營工作開展的強大動力,作為提公升制度執行力、促進合規經營的重要機遇,進一步激發廣大黨員幹部的積極性、主動性、創造性,深化「制度執行年」活動促進業務經營水平的提高。
（三）、注重業務需求，強化分類實施。各相關部門要針對不同的機構層次、不同的業務範圍和不同層次員工的工作實際，在堅持活動總體要求的同時，分層分類提出有針對的具體要求，增強活動的針對性和實效性。（四）、加強監督檢查、搞好**引導。
行相關部門要加強對此次活動的巡視、督促和檢查，認真了解和掌握深化「執行年」活動每個階段進展情況，提出工作意見，防止出現上熱下冷、走過場、出偏差等現象。要高度重視宣傳引導工作，充分發揮內部刊物、資訊演示文稿、系統網路等傳媒介作用 ，努力營造開展活動的良好氛圍。
內控和案防制度執行年總結
內控和案防制度執行年活動的自我剖析 隨著內控和案防制度執行年活動的不斷推進，作為一名銀行員工，我清醒的認識到自己合規經營意識 風險防範意識的淡薄，各項規章制度學習不夠深入。深刻的認識到必須轉變心態，加強學習的重要性和緊迫性，在深入學習內控和案防制度執行年活動的有關檔案精神，結合自身工作實際情況，深入...
學習「銀行業內控和案防制度執行年」心得
財務會計部楊楠 隨著 銀行業內控和案防制度執行年 活動的開展，前期本人已經結合自己的崗位職責認真學習了分行下發的一系列制度和指導書，通過對各項制度系統的學習，本人對銀行業內控和案防制度執行年 活動的意義和認識又進一步得到深化。縱觀金融案件的發生，儘管形式各異，但歸結為一點，主要是由於各項內控制度沒有...
發31關於開展銀行業內控和案防制度執行年活動的通知
臨信聯發 2010 31號 臨湘市農村信用合作聯社關於開展 銀行業內控和案防制度執行年 活動的通知 各信用社 部 分社 為進一步強化我市農村信用社內控和案防制度執行力，紮實推進風險防範和案防工作有效開展，促進農村信用社的穩健執行，全面解決我市部分網點存在的政策傳導不及時 理解不到位 貫徹措施不具體 ...