市場化業務管理辦法

2021-09-30 09:36:24 字數 3745 閱讀 1828

根據公司整體發展戰略,結合業務市場發展特點,為明確市場化業務管理工作中各相關單位的職責,確定公司對市場化業務管理政策,明晰市場化業務確定指標內涵及其測算方法,確保市場化業務工作規範、高效地開展,特制定本辦法。

第一章一般規定

第一條本辦法所稱的市場化業務,是指能夠解決客戶真正市場需求、依託公司豐富資訊資源、憑藉強大技術支援和周到服務、發展前景看好且收入合適、充分體現公司現有綜合優勢的諮詢顧問類業務。

第二條市場化業務的評判標準:提公升公司綜合實力、擴大公司品牌效應;技術創新、服務水平提公升、市場滿足度高;傳統業務有突破、新型業務有開拓。

第三條市場化業務認定原則

1、公司認定原則:市場化業務最終認定,以公司技術委員會意見為準,禁止相互扯皮;

2、附加值確定原則:市場化業務最終認定,必須有明確與有價值的附加值;

3、貢獻原則:市場化業務最終認定,必須有高於普通業務一般水平的貢獻;

4、無過錯原則:市場化業務最終認定,不能出現重大過錯;

5、有利於市場開拓原則。

第二章組織機構及職能

第四條投資管理公司為市場化業務認定的最終決策機構。主要負責下達最終核定結果。

技術委員會為市場化業務的組織評審機構,主要負責市場化業務的初步核定與評審,並將結果匯報投資管理公司。

市場研究中心為市場化業務日常管理機構,主要負責市場化業務的備案與檢查,並將結果提交技術委員會。

第三章市場化業務的認定程式

第五條市場化業務的認定,可同時採取分型別認定和分專案認定兩種方法。

第六條分型別認定,是指根據市場化業務認定標準,事先按照其型別進行是否符合市場化業務標準的界定,原則上分型別認定每半年進行再核定;

分專案認定,是指根據市場化業務認定標準,針對單個專案進行認定的方法,單個市場化業務應在業務完成後進行最終確定。原則上,每季度核定一次。

第七條分型別認定具體程式為:

(一)各公司根據市場化業務標準,對符合市場化業務條件的業務型別進行統一申報及備案,並填寫《分型別市場化業務申報表》(詳見附表1)。

(二)技術委員會對各公司申報業務型別進行初步審定,並將審定意見提交投資管理公司,由投資管理公司簽署最終核定意見。

(三)獲准列入市場化業務範圍的業務型別,在實際執行中按照市場化業務標準處理,市場研究中心每年組織進行不少於一次的重檢,以判定其與市場化業務的符合程度。

第八條分專案認定具體程式為:

(一)專案經理對具體業務進行分析判斷,確實符合標準的應提出書面申請。

(二)事業部接到專案經理書面申請或在專案檢查階段認為符合標準的,可在事業部內組織人員進行初步核定,符合標準的專案,經事業部總經理批准後由所在公司進行複核。

(三)各公司應安排專門部門或人員受理事業部市場化業務核准申請,並由公司總經理牽頭組織複核核定工作。

(四)各公司核定為市場化業務的專案,需將核定資料及申報表(詳見附表1)及時提交市場研究中心備案。市場研究中心將備案專案定期提交技術委員會,由技術委員會進行複核。如有異議,由投資管理公司最終核定。

第四章市場化業務認定方法和主要評判指標

第九條根據現階段市場化業務開展實際情況,市場化業務認定方法採取定性確定法和定量確定法。

第十條定性確定方法

(一)定性確定法,是基於公司對某類業務(或某個專案)尚未開展或開展不充分的前提,從而直接確定該業務為市場化業務的方法;

(二)定性確定方法按以下標準進行確定:

1、程式與要求規範的**諮詢評估專案;

2、可行性分析與顧問服務類業務(可批性專案除外);

3、綜合性大宗**專案(含對促成交易起重要作用的資訊提供);

4、投融資與典當業務;

5、能夠憑藉技術與服務支撐,業務渠道長期穩定客戶產生的業務;

6、贏利性課題(確有贏利且公司未進行補貼);

7、公司現有業務範圍以外的新增業務型別;

8、投資管理公司最終核定的業務。

第十一條定量確定方法

(一)定量確定法,是基於公司已經就某項業務在內部全面開展,但需要不斷提高和改進的前提,從「創新技術成果、服務水平改進」兩個維度來定量測算市場滿足程度,來確定市場化業務的方法;

(二)定量確定法可細分為「單項突出指標認定法」和「綜合指標評價法」。

1、單項突出指標認定法,是指上述兩個指標中某個單項指標特別突出(單個指標大於90分,其他指標大於60分)來確定市場化業務的方法。

2、綜合指標評價法,是指將上述兩項指標採取加權記分方式,最後得分須達到70分以上(不含70分)來確定市場化業務的方法,指標具體權重結構詳見下表:

定量確定方法的兩個維度:

1、創新技術成果評分標準:主要從專案是否有新技術成果(或對原有技術成果有突破)、新成果在本專案中的價值、新成果在後續業務中的利用價值三個方面進行評價。

2、服務水平改進主要從客戶認同、個人突出作用和可推廣性三個方面進行評價。

以上評分結果可直接作為市場化業務市場滿足度的定量評價。

第五章市場化業務的日常管理

第十二條市場化業務的管理,採用事業部(部門)管理、各公司初審、市場研究中心備案、技術委員會複核與投資管理公司最終核定的模式。

(一)事業部(部門)管理,強調事業部對市場化專案的全過程管理,事業部高層管理人員應高度重視市場化業務的開展;

(二)公司初審,強調市場化業務由公司初步核定和引導,並在力所能及的情況下,公司應盡量給予各方面的支援,並進行有效監督;

(三)市場研究中心備案,並將備案結果定期提交技術委員會。

(四)技術委員會複核,並將複核結果上報投資管理公司。

(五)投資管理公司最終核定,並下發最終核定結果(詳見附表2)。

第十三條各公司需加強市場化業務的指導和管理工作,以確保市場化業務的順利開展;各事業部每年需完成一定數量的市場化業務;投資管理公司指導各公司市場化業務的正確發展。

第六章市場化業務的驗收和獎懲

第十四條市場化業務驗收分為專案驗收和整體效果驗收兩種情況。專案驗收主要針對單個專案開展工作,一般在專案完成後進行;整體效果驗收主要針對某一階段各公司市場化業務開展整體情況進行,一般在年中或年末進行。

第十五條專案驗收和獎懲

(一)市場化業務完成後,專案組應進行充分的總結,事業部進行嚴格驗收。驗收的主要目標是總結並提煉市場化業務開展經驗,對違規或不負責任情況進行查處。

(二)根據單個市場化業務實際情況,專案驗收可以和市場化業務核定評審同時進行,也可以單獨進行。

(三)專案驗收結束後,應根據驗收結果對有關人員進行獎懲:

1、屬於正常開展專案:對業務拓展人,按照市場化業務型別相關標準享受獎勵;對於承接市場化業務的專案組,將視驗收評價結果,可按現有獎勵標準的120%--200%考慮;

2、屬於非正常開展專案,如出現質量或服務問題時,有關責任人應充分吸取經驗教訓,同時應按照不低於現有普通業務處罰標準接受處理。

(四)專案驗收由各公司組織實施,具體獎懲措施由各公司或事業部根據自身業務情況制定。

(五)每季度末,各公司將專案驗收成果提交市場研究中心備案(詳見附表3)。

第十六條整體效果驗收

(一)整體效果驗收由技術委員會組織實施。

(二)半年或全年結束後,技術委員會將對各公司市場化業務開展情況進行整體效果驗收,主要檢查市場化業務開展的工作結果,重點了解市場化業務收入、市場化業務增量指標、市場化業務區域、市場化業務活動的組織、投入資源(預算執行)、是否形成了最終成果或中間成果。

(三)整體驗收完成後,技術委員會需向投資管理公司提交整體效果驗收報告。

第七章附則

第十七條本辦法自公布之日起生效。

第十八條本辦法的最終解釋權歸****投資管理****。

附表1:市場化業務申報表

附表2:《市場化業務最終核定表》

本表一式兩份,原件由市場研究中心留存,影印件由業務單位留存。

附表3:《市場化業務專案驗收備案表》

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