內審是學校建立質量管理體系以後必須進行的一項管理活動，通過內審監測學校質量管理體系與gb/t19001－2008標準、國家重點技工學校質量管理標準及學校質量體系檔案的符合性和有效性，幫助學校尋找持續改進機會，形成自我完善機制。我校從2023年啟動「貫標」工作以來，每學期都要進行內審工作，通過實施內審發現了我校質量管理體系執行中存在的許多問題並採取措施加以改進，對我校尋找持續改進機會，建立自我完善機制的確起到了極為重要的作用，但是迄今為止，我校在內審的實施過程中仍存在一些問題，問題分析如下：
一、受審核部門心態存在問題——掩蓋問題與應付檢查
首先，有些受審核部門不是把內審當作持續改進各項工作的機會，而是怕查出問題影響本部門的考評，不願意暴露問題，在審核時不積極配合，甚至躲避檢查。其次，有些受審核部門不重視「貫標」工作，表現在兩個方面，一方面消極應付檢查，平時不按檔案要求開展工作，審核前突擊補資料；另一方面對本部門發現的不合格項原因分析不到位，制定糾正措施時避重就輕，不是以杜絕此類現象的發生為出發點，而是站在「容易實施，容易關閉」的角度考慮問題。
二、審核過程存在問題——準備不充分、水平欠缺、責任心不強、評價缺乏
（一）準備不充分
有些審核小組編制的內審檢查表質量不高，抓不住關鍵環節，抽樣隨意性大或缺乏代表性；有些小組長與小組成員之間對審核專案及要求缺乏充分的溝通，有的甚至到審核現場才進行分工，倉促上陣，影響審核效果；有些審核員審核前對有關的程式檔案及作業指導書了解不夠深入，導致現場發現的多是表面問題，不能發現深層次、實質性問題。
（二）審核員缺乏基本的審核技巧
有些審核員溝通能力欠缺，不善於正確表達自己的意思，問題提不到點子上，或只埋頭查資料、作記錄，很少提問，導致收集的資訊不完整；有些審核員審核記錄不準確，不全面，不能反映客觀事實；有些審核員審核缺乏深度，發現問題時不能按審核要求適當增加抽樣，導致對所發現問題是個案還是普遍存在沒有辦法進行判斷；有些審核員審核時間分配不合理，前緊後鬆，或當某乙個審核專案發現問題時糾纏不放而耽擱過多時間，造成對其它專案的審核缺乏充足時間。
（三）審核員責任心不強，審核流於形式
有些內審員因本職工作忙，應付性地參加內審工作，審核時偷工減料，脫離檢查表的要求；有些審核員怕得罪受審核部門，發現問題不進行記錄，也不進一步深入追查；有些審核員對審核發現的有爭議的問題不做進一步核實，不了了之。
（四）對內審工作有效性缺乏評價
內審組在內審結束後沒有對內審各個階段的工作以及內審員的工作表現進行評價、總結，不利於內審工作的持續改進。
三、學校對內審工作缺乏激勵
首先，對內審員的工作表現缺乏考核，幹好幹壞乙個樣，不利於內審員審核水平的提高。其次，對受審核部門「貫標」工作缺乏激勵，對「貫標」工作執行好的部門沒有獎勵，對發現存在問題的部門處罰力度不夠。
由於上述不足直接影響內審工作的有效性，學校會因此失去很多改進和提高的機會。針對我校內審工作存在的問題，探索如下解決對策：
（一）全體教職工的支援、配合是順利、有效做好內審工作的基礎
全體教職員工的理解、支援和配合是順利、有效做好內審工作的基礎，因此各部門要重視內審工作，加強宣傳，讓全體教職員工真正理解內審對提高教育教學質量的重要性，平時按檔案要求做好本職工作。內審前部門負責人要統籌安排並親自參與本部門的自查工作，內審時在現場配合檢查，向審核員及時提供有關資料，做好解釋說明，對內審發現的問題點和不合格項，負責召集本部門有關人員分析問題產生的原因，制定切實可行的整改措施，並對問題點和不合格項的整改加強跟蹤。
（二）搞好內審策劃是順利、有效做好內審工作的前提條件
由於學校內審涉及部門多，工作量大，所以做好前期策劃尤為重要，前期策劃工作包括以下方面：
1、合理編制內審計畫
內審計畫編制時加強與各部門的溝通和協調，盡可能避免與受審核部門其它大項工作安排相衝突，審核日程的安排，應不干擾受審核部門正常的工作秩序。內審組成員分組時要考慮內審員的業務水平、崗位工作等。
2、做好內審檢查表的編制
編制檢查表是審核員的一項技能，檢查表質量的高低直接影響現場審核的效果，所以各內審小組成員在編制內審檢查表前，要加強對審核所涉及的程式檔案、作業指導書的學習，審核組長應對本組成員編制的檢查表嚴格審核把關，保證審核能抓住部門工作的關鍵過程，保證審核內容的覆蓋面，審核深度的適宜性以及抽樣的合理性。
（三）認真實施現場審核是順利、有效做好內審工作的關鍵
現場審核是內審員依據審核日程安排和內審檢查表，收集審核證據、形成審核發現的過程，是順利、有效做好內審工作的關鍵。內審員實施現場審核時要把握如下現場審核的技巧、原則。
1、注意溝通方式，多指導，少批評指責
內審過程中，審核員要對受審核部門的優點、成績進行充分肯定，然後為受審核部門指出存在的問題。溝通問題時語氣要中肯，不能採用批評指責的語氣，否則易造成受審核人員產生對立情緒。同時還可以針對受審核部門存在的問題提出改進的措施和建議。
2、重視效果評價，輕形式
內審關注的應是各項工作的效果，而不僅僅是質量記錄的規範性。內審員在審核時，不能簡單地採用「有，沒有」的審核方法，看到受審核方出示的質量記錄完整、規範後，就認為該部門的各項工作符合標準要求，不再往下查，而是要繼續了解工作的有效性，對各項工作的效果進行評價。
3、善於觀察，注重對有效證據的收集
內審員在審核過程中要善於觀察，對觀察到的現象進行分析、推斷，從而有針對性地收集資訊證明推斷的正確性。比如審核到某項工作時受審核人員有意識地迴避、掩蓋問題，則可能該項工作在某些環節上存在缺陷，此時內審員就要尋找證據證明推斷的正確性。審核員在實施審核的過程中要重視證據，無淪是檢查其是否按計畫實施，還是檢查其實施效果都要以對方提供的有效證據為準，不能主觀臆測。
4、如實、準確地做好記錄
對受審核部門的成績與存在問題均要如實、準確地進行記錄，記錄應清楚、全面，便於追溯。尤其是對審核發現的不符合事實描述更要力求準確，記錄要素包括「何事、何地、何人、何時、何現象」等。
5、把握審核重點，控制好審核時間
實施現場審核，審核員在確保不漏掉檢查專案的前提下，要突出對部門主要工作的審核。同時要控制好審核時間，集中精力，不閒談，將所有時間均用在審核中，避免造成審核前緊後鬆，當發現不符合時可適當多抽樣，盡量深入下去，但也不要對發現問題糾纏不放而耽擱過多時間，使其它專案的審核缺乏充足時間。
6、採用「pdca」審核思想，堅持客觀公正的審核原則
對受審核部門工作的檢查要採用「pdca」審核思想，首先檢查受審核部門對某項工作前期策劃是否到位，再檢查受審核部門是否按策劃要求組織實施，然後檢查受審核部門是否對實施的過程進行了自我檢查，最後檢查確認受審核部門是否通過自我檢查，對存在的問題採取糾正或糾正措施。審核過程中要堅持客觀公正的審核原則，審核員在審核判斷時應排除干擾，既不能喪失原則講私情隱瞞問題，也不能主觀臆斷，在乙個問題上糾纏不放。
四、開好審核組內部溝通會議是順利、有效做好內審工作的重要環節
現場審核完成後，需要對內審員在審核中發現的問題進行分析，確定需通報的成績、問題以及不合格項，因此組織召開好審核組內部會議對準確通報成績與問題尤為重要。審核組內部會議要在各審核小組內部溝通會議的基礎上組織召開，小組內部溝通會議的重點是小組成員相互通報各自的檢查情況，確定受審核部門的成績與存在問題，初步確定不合格項；審核組內部溝通會議重點是各小組組長匯報本小組的檢查情況，由審核組長帶領審核員對所有受審核部門共性問題及個性問題進行分析，確定出有代表性的不符合作為內審不合格項。
五、做好審核後續工作，是內審最後一步，也是最為關鍵的一項工作
開展內審的目的就是為了找出成績，找出存在的問題並加以改進。為此各部門對在內審中發現的本部門存在的問題要積極整改，業務主管部門要對整改情況加強跟蹤驗證。對審核發現的不合格項，責任部門要召集相關人員分析問題產生的根本原因，並針對問題產生的原因制定切實可行的糾正和糾正措施，同時業務主管部門要對不合格項糾正措施的落實情況加強跟蹤驗證，防止同類問題的再次發生。
六、做好對內審工作的有效性評價，建立內審激勵機制，是實現內審工作持續改進的保障
內審結束後，內審組長要主持召開內審工作的總結會議，組織各小組長、審核員，對內審的全過程進行分析和研究，對內審各個階段的工作進行有效性評價，找出成績與存在問題，制定改進或鞏固措施，適當進行獎罰，以實現內審工作的持續改進。比如對內審員工作出色的、對「貫標」工作做得好的部門給予一定獎勵，或作為個人評先、部門評優的基本條件，以調動工作的積極性；對內審員工作不盡職的，要進行批評教育，對「貫標」工作做得不好的部門進行批評或處罰。
質量管理體系內審是學校提公升管理水平的重要手段，只有通過控制好內審的策劃、內審實施過程和內審後的改進等來保證其實施的有效性，才能為學校尋找持續改進機會，形成自我完善機制，從而增強學校的核心競爭力。
質量管理體系內審報告
內部質量審核報告 nca 0902 審核日期 2009年3月10日 25日 審核部門 省略 內審人員 某某某某李某某 一 審核目的 為使公司質量管理體系穩定有效執行，更好地落實公司 2009年內部質量審核計畫 二 審核範圍 質量管理體系涉及的有關要素及內部質量審核計畫中安排的有關單位。三 審核依據 ...
質量管理體系 內審程式
內審程式 目的 本程式規定了內部質量審核的要求，用以確定質量體系要素涉及的各環節所開展的質量活動及其結果是否符合計畫的安排，並確定質量體系的有效性。適用範圍 本程式適用於內部質量體系的審核。職責與程式 1.管理者代表任命審核組長，審核組長負責整個質量體系審核的實施。2.審核組長負責對受審核方質量管理...
質量管理體系內審程式
目的 通過對企業實施 gsp 情況進行定期評審，促進 藥品經營質量管理規範 在企業的貫徹落實，全面提高企業藥品經營質量管理的水平，保證企業質量管理工作的持續改進和完善。依據 藥品經營質量管理規範 衛生部令第90號 責任 1.企業質量管理部是質量管理體系內部審核的主管部門，在總經理和質量負責人的直接領...