印章管理檢查要點

附件1印章管理的關鍵在於：流程控制、責任到人、日常管控。檢查的重點為：

印章保管人員是否明確知曉用印流程及審批許可權、用印審批單使用規範、用印簿登記完備、審批手續規範、用印歸檔材料完整。包括如下幾個方面：

1. 流程控制

嚴格履行公司規定的分支機構內部印章使用審批程式、印章管理單位（分公司、代表處）審批程式。

其中，凡是與業務相關或屬於合同協議的，須營業部合規經理出具合規審核意見後提交營業部負責人審批；屬於業務協議及經營性場地租賃協議，須事先將請示事項和協議文本報公司本部經紀管理總部、法律合規部以及相關部門審批同意，並將公司審批意見作為用印依據。

2．責任到人

（1）指定專人：印章保管人為印章材料（包括用印材料、用印審核單、用印登記簿）檔案管理人，印章管理人員應妥善儲存相關材料，不得更改、遺失。印章管理人員臨時請假，應由印章管理部門負責人指定臨時保管人，對需交接使用的公章，應有交接手續，明確責任。

不得出現印章無人監督、任人使用的現象。

（2）許可權責任審批：印章使用單位負責人對用印申請事項的合法合規性進行審批；分支機構合規管理人員對用印內容和形式的合法合規性進行審核；印章管理單位負責人對用印事項審批流程的合規和完備性進行審核。

3. 日常管控

（1）業務用章管理規範，制定管理實施細則和使用流程，明確印章管理人員和審批程式，不得擅自用印。

（2）公章應存放在有一定安全措施的保險櫃或鐵皮櫃內，不得隨意放置。

（3）範圍印章不得超範圍使用，不得變相使用業務印章代替公章用印。

（4）印章管理人員應按公司《檔案管理辦法》有關規定定期整理、歸檔移交印章材料，並形成電子化檔案存檔。